一体化管理策略助力企业高效运营与发展

一体化管理策略：构建卓越的风险管理与合规体系

在当今快速变化的商业环境中，企业面临的风险日益复杂。2023年12月，国务院国资委召开中央企业负责人会议，强调了防范化解重大风险的重要性。为应对这些挑战，企业需要构建一体化管理策略，特别是在风险管理、内部控制和合规管理三个方面的有机结合。这种“风控、内控、合规三位一体”的管理体系，不仅可以提高企业的抗风险能力，还能增强其竞争力，推动企业实现可持续发展。

王悦：《内控风控以及合规法律一体化建设与运行实务》

【课程背景】2023年12月，国务院国资委召开中央企业负责人会议指出，着力防范化解重大风险，坚决有力防控重点领域风险，加快健全合规管理长效机制，从严从细抓好安全环保工作，牢牢守住安全发展底线。近年来，由于内控体系跟随风险变化动态调整不及时或执行不到位，而导致单位陷入危机的案例不胜枚举。对标世界一流，加强风险管理，进一步提升企业防范化解重大风险能力，加快培育具有全球竞争力的世界一流企业，就需要按照国务院作为《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》的精神，建设与实施内部控制、风险管理、合规管理“三位一体”管理体系。本课程目标旨在阐述风控、内控、合规“三位一体”的管理架构和管理思路，帮助学员全面提升风险管理、内控、合规管理的实战能力和水平。【课程收益】了解风险管理的规律与本质，以及风险管理的难点和卡点掌握应对企业重大风险的方法，从而助力企业搭建风险管理架构和组织，强化风险管控体系落地的能力了解标杆企业一体化的风险管理做法，为企业风险管理与内控合规赋能并创造价值【课程特色】抖干货，重实战；讲理论，不枯燥；有高度、启人心。【课程对象】内部审计部门全员、内控合规部门全员、监察部门全员【课程时间】1天（6小时/天）【课程大纲】一、风险管理的底层逻辑1、风险的定义与类别2、风险的源头在哪里3、风险管理的终局思维4、风险管理的误区5、风险管理与内部控制二、政策制度解析1、《中央企业全面风险管理指引》解读2、《中央企业合规管理办法》解读3、《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》解读4、2019年-2023年中央企业内控工作政策要求核心变化5、2024年内控体系工作重点和新要求三、一体化建设的关键要素1、内部控制目标2、内部控制原则3、内部控制五要素4、风险评估的维度5、业务流程的关键四、一体化风险管控方法论1、一体化风险管理的价值协同2、一体化风险管理的总体视角3、一体化风险管理的治理视角五、标杆企业一体化风险管理实践

王悦 培训咨询

一、风险管理的底层逻辑

了解风险管理的底层逻辑是构建一体化管理策略的第一步。风险管理的核心在于识别、评估和应对潜在的风险，以确保企业在不确定性中稳健前行。

• 风险的定义与类别：风险通常是指可能导致损失或不利后果的事件，类别包括战略风险、操作风险、财务风险和合规风险等。
• 风险的源头：企业面临的风险源自多方面，包括市场变化、政策调整、技术进步等。
• 风险管理的终局思维：企业应该具备前瞻性思维，充分考虑风险对战略目标的影响，制定相应的应对策略。
• 风险管理的误区：不少企业在风险管理中存在误区，比如过于依赖历史数据，忽视了潜在新兴风险。
• 风险管理与内部控制：内控是风险管理的重要组成部分，二者相辅相成，缺一不可。

二、政策制度解析

在构建一体化管理策略时，企业必须充分理解相关政策和制度。这些政策不仅为企业提供了风险管理的框架，还为合规管理提供了指导。

• 《中央企业全面风险管理指引》解读：该指引为企业提供了全面风险管理的规范和标准，强调了风险识别、评估和应对的重要性。
• 《中央企业合规管理办法》解读：合规管理办法旨在帮助企业完善合规体系，确保企业运营符合相关法律法规。
• 《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》解读：该意见强调了内部控制在风险管理中的重要性，要求企业建立健全内控机制。
• 2019年-2023年中央企业内控工作政策要求核心变化：政策中强调了内控体系的动态调整，企业需根据风险变化及时更新内控措施。
• 2024年内控体系工作重点和新要求：未来的内控工作将更加注重科技应用，推动数据分析在风险管理中的使用。

三、一体化建设的关键要素

要实现有效的一体化管理，企业需要关注以下几个关键要素：

• 内部控制目标：明确内部控制的目标，包括保障资产安全、提高财务报告的可靠性以及促进合规性。
• 内部控制原则：遵循有效性、效率性、合规性和适应性等原则，确保内控体系的全面性。
• 内部控制五要素：包括控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控活动，构成了内控体系的基础。
• 风险评估的维度：企业需从多个维度评估风险，包括外部环境分析、内部流程审查和利益相关者的反馈。
• 业务流程的关键：优化业务流程，确保各环节都能有效识别和应对风险。

四、一体化风险管控方法论

为了实现一体化管理，企业应当掌握一体化风险管控的方法论，以确保各项管理措施的有效实施。

• 一体化风险管理的价值协同：通过整合各部门的资源和信息，实现风险管理的协同效应，提升整体管理效率。
• 一体化风险管理的总体视角：从整体上把握企业的风险状况，制定系统性的风险管理策略。
• 一体化风险管理的治理视角：强调治理结构的重要性，确保各级管理者都能参与到风险管理中。

五、标杆企业一体化风险管理实践

标杆企业在一体化风险管理方面的成功实践，为其他企业提供了宝贵的经验。这些企业通常具备以下特征：

• 全面的风险识别机制：能够及时识别和评估各类风险，确保管理层对风险的清晰认识。
• 高效的内控体系：内控与风险管理紧密结合，形成统一的管理框架，确保信息流通和决策高效。
• 合规意识强烈：企业文化中根植合规理念，员工在日常工作中自觉遵循相关规章制度。
• 持续改进的管理机制：定期评估和优化风险管理及内控措施，确保其与时俱进。
• 利用科技手段提升管理效率：通过数据分析和信息技术，提高风险识别和管理的精准性。

总结

一体化管理策略是企业提升风险管理与合规能力的重要途径。在当前复杂多变的市场环境中，企业需要建立与实施内部控制、风险管理、合规管理“三位一体”的管理体系。通过深入理解风险管理的底层逻辑，解析相关政策制度，关注一体化建设的关键要素，以及借鉴标杆企业的实践经验，企业可以有效提升其风险防范能力，确保在激烈的市场竞争中立于不败之地。

在实际操作中，企业应保持灵活性和适应性，及时调整管理策略，以应对不断变化的风险环境。通过构建和完善一体化管理体系，企业将能够实现可持续发展，创造更大的商业价值。