合规管理要素解析：提升企业合规性的重要策略

合规管理要素：构建企业风险管理体系的重要基石

在当今复杂的国际政治环境和快速变化的经济环境下，企业面临的风险与挑战日益严峻。习近平总书记在2023年5月30日的讲话中强调了国家安全问题的复杂程度和艰巨程度，要求各个领域都要做好准备，以应对即将到来的重大考验。这一背景不仅给国家带来压力，也直接影响到企业的运营与管理。为了应对这些挑战，企业必须建立一套有效的合规管理体系，从而实现稳健、可持续的发展。

王悦：《做好风险管理，应对惊涛骇浪，助力企业可持续发展》

【课程背景】2023年5月30日，习近平总书记在主持召开二十届中央国家安全委员会第一次会议时指出，当前我们所面临的国家安全问题的复杂程度、艰巨程度明显加大；要坚持底线思维和极限思维，准备经受风高浪急甚至惊涛骇浪的重大考验。可以看到，当前我们国家正处在严峻的国际政治环境和快速变化的经济环境下，领导人已经发出了动员令，我们要准备经受风高浪急甚至惊涛骇浪的重大考验！那么，这对于企业来说意味着什么呢？在我看来，这种宏观大环境面临的巨大挑战必然会传导给每个企业、每个个体！当下，每个公司可能都会或正在经历巨大的风险和挑战！有的企业因盲目的战略转型倒在了巨变的商业环境中，有的企业则因管理能力薄弱而死于内部失控；有的企业因没有做好股权设计而出现股东内讧，有的企业则因投资失败导致元气大伤。因此，如何构建一套相适应的风险管理体系以应对各种风险和挑战是每个企业都要反复思考的问题！本课程的目标就是帮助企业构建适合自身的风险管控体系，无论是理论层面还是实战层面，都能为企业开展风险管理提供有效的抓手。同时，在真实的商业环境中，分析一些成功的企业如何通过有效的风险管控机制去应对风险事件，以实现稳健、可持续的发展！【课程收益】了解风险管理的的规律与本质了解风险管理的难点和卡点掌握应对企业重大风险的方法掌握搭建公司风险管理架构和组织的方法，具备风险管控体系落地的能力掌握如何根据企业发展所处的不同阶段对风险管理体系进行迭代更新【课程特色】抖干货，重实战；讲理论，不枯燥；有高度、启人心。【课程对象】董事长、总经理、其他核心高管、风险管理部门负责人及部门专业人员、内审及内控部门负责人及部门专业人员【课程时间】1天（6小时/天）【课程大纲】一、风险管理的底层逻辑1、为什么要进行风险管理？2、风险的源头在哪里？3、风险管理的终局思维4、风险管理的误区是什么？5、内部控制、合规管理、风险控制的关系政策制度解析1、《中央企业全面风险管理指引》解读2、《中央企业合规管理办法》解读3、《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》解读4、2019年-2023年中央企业内控工作政策要求核心变化5、2024年内控体系工作重点和新要求三、风险体系建设的关键要素1、内部控制目标2、内部控制原则3、内部控制五要素4、风险评估的维度（1）行业特点（2）发展阶段（3）组织架构（4）业绩考核（5）信息系统（6）控制环境5、风险管理模式四、全面风险管理方法论1、风险管理的价值协同2、风险管理的总体视角3、风险管理的治理视角

王悦 培训咨询

合规管理的内涵

合规管理，是指企业在经营过程中遵循法律法规、政策要求以及行业标准的管理活动。其核心是确保企业在进行商业活动时，不违反相关法律法规，从而降低法律风险和合规风险。

合规管理不仅仅是遵循外部的法律法规，更是企业内部管理的自我约束。它要求企业在发展过程中，将合规性融入到各项业务流程中，形成合规文化，确保企业在竞争中能够持续、健康地发展。

合规管理的重要性

• 降低法律风险：合规管理可以有效识别和控制法律风险，避免因违规而导致的法律责任和经济损失。
• 提升企业信誉：良好的合规管理有助于提升企业的品牌形象，增强客户和合作伙伴的信任度。
• 促进内部管理：合规管理不仅关注外部环境，也关注企业内部控制，促进企业内部管理的规范化和效率提升。
• 增强竞争优势：在激烈的市场竞争中，合规管理可以成为企业的一项核心竞争力，帮助企业在合规的基础上实现创新与发展。

合规管理的关键要素

要构建一个有效的合规管理体系，企业需要关注以下几个关键要素：

1. 法律法规的识别与理解

企业在进行合规管理时，首先需要对所处行业相关的法律法规进行全面识别和深入理解。这包括国家法律、地方政策、行业标准等。企业应建立法律法规数据库，定期更新，并确保相关人员能够及时获取和理解这些信息。

2. 风险评估

在合规管理中，风险评估是一个不可或缺的环节。企业需要对可能面临的合规风险进行全面评估，包括行业特点、企业发展阶段、组织架构等方面。通过风险评估，企业能够识别出潜在的合规风险，并制定相应的管理措施。

3. 内部控制机制

有效的内部控制机制是合规管理的重要保障。企业应建立健全内部控制制度，明确各部门的职责与权限，确保合规要求能够在日常管理中得以落实。内部控制机制应包括对业务流程的监控、信息系统的安全管理、业绩考核的合规性等。

4. 培训与文化建设

合规管理不仅仅是制度的建立，更是文化的培育。企业应定期开展合规培训，提高员工的合规意识和法律意识，使合规管理深入人心。同时，企业应鼓励员工在发现违规行为时及时报告，形成良好的合规文化。

5. 监测与评估

合规管理是一个动态的过程，企业需要定期对合规管理体系进行监测与评估。通过内部审计、合规检查等手段，发现管理中的不足之处，并及时进行调整和改进，以确保合规管理的有效性。

合规管理与风险管理的关系

在现代企业管理中，合规管理与风险管理密不可分。合规管理是风险管理的重要组成部分，二者之间存在着密切的联系。合规管理能够帮助企业识别和控制合规风险，而风险管理则为合规管理提供了更为广泛的视角和框架。

有效的合规管理体系可以帮助企业在风险管理中形成一套科学的决策依据。企业在进行风险评估时，必须考虑合规性因素，以确保在追求利益的同时，不触犯法律法规。此外，合规管理所提供的内部控制机制和文化氛围，也为风险管理的实施提供了保障。

合规管理的实施策略

为了确保合规管理体系的有效实施，企业可以采取以下策略：

• 高层推动：合规管理需要企业高层的重视与支持，董事长、总经理等核心高管应积极推动合规管理的实施，营造良好的合规氛围。
• 建立专门团队：企业可以设立专门的合规管理部门，负责合规政策的制定、实施和监督，确保合规管理的专业性和有效性。
• 使用技术手段：利用信息技术手段，如数据分析、流程自动化等，提高合规管理的效率和效果，确保合规信息的及时获取和反馈。
• 持续改进：合规管理是一个持续改进的过程，企业应定期对合规管理体系进行评估与优化，以应对不断变化的外部环境和内部需求。

结语

在当前复杂多变的商业环境中，企业面临着前所未有的风险和挑战。建立有效的合规管理体系，不仅是企业生存和发展的必要条件，更是实现可持续发展的重要保障。通过深入理解合规管理的内涵、关键要素及其与风险管理的关系，企业可以更好地应对外部环境的变化，提升自身的竞争力和抗风险能力。

随着全球化的深入发展和科技的不断进步，合规管理的重要性将愈发凸显。只有通过不断完善合规管理体系，企业才能在风高浪急的商业海洋中乘风破浪，实现稳健前行。