合规管理要素解析：企业提升合规性的关键因素

合规管理要素：为企业风险管理提供坚实基础

在当今复杂多变的国际和国内环境中，企业面临着前所未有的风险与挑战。2023年5月30日，习近平总书记在中央国家安全委员会会议上指出，国家安全问题的复杂程度显著加大，要求各界必须具备底线思维，准备迎接风高浪急的考验。这一警示不仅仅适用于国家层面，更深刻影响到每一个企业的生存与发展。在这样的背景下，企业合规管理成为了一项不可或缺的战略任务。

王悦：《做好风险管理，应对惊涛骇浪，助力企业可持续发展》

【课程背景】2023年5月30日，习近平总书记在主持召开二十届中央国家安全委员会第一次会议时指出，当前我们所面临的国家安全问题的复杂程度、艰巨程度明显加大；要坚持底线思维和极限思维，准备经受风高浪急甚至惊涛骇浪的重大考验。可以看到，当前我们国家正处在严峻的国际政治环境和快速变化的经济环境下，领导人已经发出了动员令，我们要准备经受风高浪急甚至惊涛骇浪的重大考验！那么，这对于企业来说意味着什么呢？在我看来，这种宏观大环境面临的巨大挑战必然会传导给每个企业、每个个体！当下，每个公司可能都会或正在经历巨大的风险和挑战！有的企业因盲目的战略转型倒在了巨变的商业环境中，有的企业则因管理能力薄弱而死于内部失控；有的企业因没有做好股权设计而出现股东内讧，有的企业则因投资失败导致元气大伤。因此，如何构建一套相适应的风险管理体系以应对各种风险和挑战是每个企业都要反复思考的问题！本课程的目标就是帮助企业构建适合自身的风险管控体系，无论是理论层面还是实战层面，都能为企业开展风险管理提供有效的抓手。同时，在真实的商业环境中，分析一些成功的企业如何通过有效的风险管控机制去应对风险事件，以实现稳健、可持续的发展！【课程收益】了解风险管理的的规律与本质了解风险管理的难点和卡点掌握应对企业重大风险的方法掌握搭建公司风险管理架构和组织的方法，具备风险管控体系落地的能力掌握如何根据企业发展所处的不同阶段对风险管理体系进行迭代更新【课程特色】抖干货，重实战；讲理论，不枯燥；有高度、启人心。【课程对象】董事长、总经理、其他核心高管、风险管理部门负责人及部门专业人员、内审及内控部门负责人及部门专业人员【课程时间】1天（6小时/天）【课程大纲】一、风险管理的底层逻辑1、为什么要进行风险管理？2、风险的源头在哪里？3、风险管理的终局思维4、风险管理的误区是什么？5、内部控制、合规管理、风险控制的关系政策制度解析1、《中央企业全面风险管理指引》解读2、《中央企业合规管理办法》解读3、《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》解读4、2019年-2023年中央企业内控工作政策要求核心变化5、2024年内控体系工作重点和新要求三、风险体系建设的关键要素1、内部控制目标2、内部控制原则3、内部控制五要素4、风险评估的维度（1）行业特点（2）发展阶段（3）组织架构（4）业绩考核（5）信息系统（6）控制环境5、风险管理模式四、全面风险管理方法论1、风险管理的价值协同2、风险管理的总体视角3、风险管理的治理视角

王悦 培训咨询

合规管理的定义与重要性

合规管理是指企业在经营过程中，依据法律法规、行业标准及内部规章制度，确保各项活动符合相关要求的管理活动。其核心目标是防范法律风险，保障企业的合法权益。合规管理的重要性体现在以下几个方面：

• 风险防范：通过建立健全的合规管理体系，企业可以有效识别和管控潜在的法律风险，避免因违规行为而导致的经济损失和声誉受损。
• 增强竞争优势：合规管理能够提升企业的市场信誉，从而获得客户的信任与支持，进而增强企业的竞争力。
• 促进可持续发展：合规管理使企业在遵循社会责任的同时，确保自身的长期发展，促进经济与社会的和谐发展。

合规管理与风险管理的关系

合规管理与风险管理密切相关，但两者并不完全相同。合规管理侧重于确保企业遵循法律法规，而风险管理则是对各种潜在风险进行识别、评估和应对。有效的合规管理可以为企业风险管理提供基础和保障，而全面的风险管理体系则能为合规管理提供更高效的执行平台。

合规管理的核心要素

构建有效的合规管理体系，企业需要关注以下几个核心要素：

1. 法律法规的识别与理解

企业必须对适用的法律法规有清晰的理解，包括行业规范、地方政府规章等。法律法规的变动可能直接影响企业的经营模式，因此，企业应建立健全的法律风险监测机制，以便及时掌握法律环境的变化。

2. 内部控制机制的建立

内部控制是合规管理的重要组成部分，主要包括对企业运营、财务和合规等方面的控制。企业需要根据业务特点和组织架构，设计合理的内部控制流程，防范操作风险和合规风险。

3. 合规意识的培养

企业员工的合规意识是合规管理成功的关键。通过定期的培训和宣传，提升员工对合规管理重要性的认识，使其在日常工作中自觉遵循相关规定，从而降低合规风险。

4. 风险评估与监测

企业应定期开展风险评估，识别合规管理中存在的薄弱环节，并根据评估结果采取相应的改进措施。同时，建立风险监测机制，确保各项合规措施的有效执行。

5. 反馈与改进机制

合规管理并非一成不变，企业需要根据外部环境变化和内部运营情况，及时调整合规管理策略。建立有效的反馈机制，鼓励员工对合规管理提出建议，不断优化合规管理流程。

合规管理在风险管理体系中的作用

合规管理在企业风险管理体系中发挥着至关重要的作用，主要体现在以下几个方面：

1. 提供合规保障

合规管理为企业的风险管理提供了法律保障，确保企业在合法合规的框架下开展各项业务活动。通过对法律法规的遵循，企业能够有效降低因合规问题而产生的法律风险，从而实现稳健经营。

2. 支持决策制定

合规管理能够为企业高层决策提供数据支持，帮助管理层了解潜在的法律风险和合规风险，确保在制定战略时考虑到合规因素，降低决策失误的风险。

3. 增强企业信誉

良好的合规管理有助于提升企业的社会形象和市场信誉，使企业在激烈的市场竞争中脱颖而出，增强客户信任，促进业务发展。

4. 促进内部控制的有效性

合规管理与内部控制相辅相成，良好的合规管理能够增强内部控制的有效性，确保企业各项业务流程的规范性和可靠性，从而降低操作风险。

如何构建高效的合规管理体系

为了有效应对当前复杂的商业环境，企业需要从以下几个方面着手构建高效的合规管理体系：

1. 制定全面的合规政策

企业应制定明确的合规政策，包括合规目标、合规责任、合规流程等内容，以指导各级管理人员和员工在日常工作中遵循合规要求。

2. 加强合规培训与教育

定期开展合规培训，提高员工的合规意识和能力，使其能够在实际操作中自觉遵循合规要求，降低合规风险。

3. 设立专门的合规管理部门

企业应设立专门的合规管理部门，负责合规管理工作的统筹协调、监督和评估，确保合规管理体系的有效实施。

4. 建立合规监测与评估机制

建立合规监测机制，定期对合规管理体系进行评估，发现问题及时纠正，并根据评估结果不断优化合规管理流程。

5. 结合外部资源

企业可以借助外部专业机构的力量，如法律顾问、审计机构等，提供合规管理的专业支持，确保合规管理的科学性和有效性。

结语

在当前复杂的经济环境中，合规管理不仅是企业合法经营的基本保障，更是实现可持续发展的重要基础。通过建立健全的合规管理体系，企业能够有效识别和控制各种风险，为自身的发展创造良好的环境。未来，企业需要不断优化合规管理策略，提升合规管理水平，以应对日益严峻的市场挑战。在合规管理的框架下，企业才能在风高浪急的商业海洋中稳健前行，实现可持续发展。