温茗：北京证券交易所公开发行股票并上市实务解读

课程背景：

北京证券交易所（简称北交所）于2021年9月3日注册成立，是经国务院批准设立的我国第一家公司制证券交易所，受中国证监会监督管理。经营范围为依法为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易以及证券市场管理服务等业务。

2021年9月2日，***总书记在2021年中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会上的致辞中宣布：“我们将继续支持中小企业创新发展，深化新三板改革，设立北京证券交易所，打造服务创新型中小企业主阵地。”这是对资本市场更好服务构建新发展格局、推动高质量发展作出的新的重大战略部署，是实施国家创新驱动发展战略、持续培育发展新动能的重要举措，也是深化金融供给侧结构性改革、完善多层次资本市场体系的重要内容，对于更好发挥资本市场功能作用、促进科技与资本融合、支持中小企业创新发展具有重要意义。

  本课程为企业董事长、总裁、高管等高级管理人员了解北交所资本市场的发展现状，分析北交所上市的利弊，把握好北交所市场运作及资本运作提供专门分析。

课程时间：1天，6小时/天

课程对象：企业董事长、总经理、高管团队、财务部门、资本运作部门等

课程风格：深入浅出，逻辑性强，化繁为简，系统性强

授课方式：讲授、案例分析、答疑、讨论

课程大纲

前言：中国多层次资本市场的发展和趋势

第一讲：北京证券交易所改革总体情况

1. 改革的背景与意义
2. 改革的原则和思路
3. 规则体系和制度特点

第二讲：北京证券交易所规章主要内容介绍

一、《北京证券交易所向不特定合格投资 者公开发行股票注册管理办法（试行）》

主要内容

二、《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行）》

主要内容

三、《北京证券交易所上市公司持续监 管办法（试行）》主要内容

第三讲：北京证券交易所公开发行股票并上市制度解读

1. 发行上市规则体系

1.证监会规定

2.北交所规定

1. 发行上市的条件
2. 条件
3. 负面情形
4. 与条件有关的重点问题
5. 发行上市的程序
6. 申报前准备
7. 审核与注册
8. 发行与上市
9. 募集资金管理与限售要求
10. 募集资金管理
11. 限售要求
12. 违规处分

（总结结束）