林一斌：企业合规管理

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课程概要

培训时长 : 1天

课程价格 : 扫码添加微信咨询

课程分类 : 资本运营

课程编号 : 27591

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适用对象

董事会、监事会成员;各部门负责人、高管；企业合规、法务、风控、内控、审计、财务部等相关部门工作人员。

课程介绍

课程背景：

从国际国内环境来讲，中国经济进入国际国内双循环的新格局；从我国依法治国方针看，国家治理体系快速完善，现代治理能力不断加强，这是企业面对的新形势之一。从国家主管机构不断出台的面向企业的风险管理、内部控制、合规政策、管理要求和行动举措看，无疑是对新格局、新形势变化的直接呼应和贯彻落实。

在全球经济一体化深入发展、企业全球配置资源的大趋势下，企业面临的合规风险正在不断增加。企业必须重视自身合规管理体系建设，跟踪了解国内外合规监管的最新形势和要求，才能有效防范合规风险。2018年7月1日，我国《合规管理体系指南》（GB/T 35770-2017/ISO19600：2014）将正式实施，为中国企业建立并运行合规管理体系，应对和管控合规风险提供了国家标准。

为满足企业合规经营需要，帮助企业建立健全公司内部的合规管理体系，此次培训将介绍全球合规管理的最新趋势和要求，助力企业建立完善合规管理体系，促进企业提升合规管理水平。

课程收益：

● 强化企业中高层管理者的合规风险意识；

● 准确识别业务工作中的合规风险点；

● 指导企业管理者实施合规管理工作。

课程时间：1天，6小时/天

授课对象：董事会、监事会成员;各部门负责人、高管；企业合规、法务、风控、内控、审计、财务部等相关部门工作人员。

授课方式：讲师讲授+案例分析+案例研讨+现场演练+小组决策+结果评析+经验分享；

课程大纲

案例导入：中国移动处理格力空调投标造假事件

案例导入：雅格尔如何利用会计准则虚增93亿利润

第一部分：新格局、新形势下企业合规管理

第一讲：企业经营的三道防线之间的联系

一、企业风险管理的三道防线

1、企业经营的三道防线各自职责

1）企业管理、风控、内控、合规、法务、内审之间的联系

2）风险管理的框架及内部控制五要素

3）战略风险、政策风险、市场风险、财务风险、法律风险、经营风险

案例分享：A企业是如何构建企业风险管理的三道防线

二、企业合规建设的必要性

1. 境外企业法治建设概况

1）美国的《反海外腐败法》、《萨班斯法》、《量刑指南》

2）英国的《反贿赂法》

3）柏林清洁公司案

4）西门子—鲁伯格案

2. 企业合规的国际规则

1）联合国反腐败公约

2）经合组织

3）国际商会

4）ISO19600和ISO37001

3. 国内相关案例

1）《中央企业合规管理指引（试行）》

2）《合规管理体系指南》（GB/T 35770-2017/ISO19600：2014）

第二讲：企业合规管理建设

合规管理组织机构和职责

1、公司主要负责人为合规管理第一责任人

2、合规管理委员会组成及职责

3、分管法律合规工作的公司领导职责

4、公司总法律顾问、公司企法部职责

5、公司各部门履行职责

二、合规管理重点

1、合规管理重点领域

（1）投资并购

（2）招标采购

（3）外部交易

（4）安全环保

（5）产品质量

（6）劳动用工

（7）财务税收

（8）知识产权

（9）商业伙伴

2、合规管理重点环节

（1）制度制定环节

（2）经营决策环节

（3）生产运营环节

（4）其他需要重点关注的环节

3、合规管理重点人员

（1）各级管理人员

（2）重要风险岗位人员

（3）其他需要重点关注的人员

第三讲：企业合规管理运行及保障

合规管理运行

1、建立合规风险识别机制

2、建立合规风险评估与预警机制

3、建立分工合作、各有侧重的合规审查机制

4、建立违规举报与调查问责机制

5、建立合规管理评估机制

6、建立年度与即时相结合的报告制度

二、合规管理保障

1、合规管理年度考核

2、合规管理年度培训

3、合规管理经费预算

课程总结与回顾

1.课程主要内容总结与回顾

2.答疑解惑

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