林一斌：企业合规管理

林一斌注册讲师 147查看

课程概要

培训时长 : 1天

课程价格 : 扫码添加微信咨询

课程分类 : 资本运营

课程编号 : 27591

联系老师

适用对象

董事会、监事会成员;各部门负责人、高管；企业合规、法务、风控、内控、审计、财务部等相关部门工作人员。

课程介绍

课程背景：

从国际国内环境来讲，中国经济进入国际国内双循环的新格局；从我国依法治国方针看，国家治理体系快速完善，现代治理能力不断加强，这是企业面对的新形势之一。从国家主管机构不断出台的面向企业的风险管理、内部控制、合规政策、管理要求和行动举措看，无疑是对新格局、新形势变化的直接呼应和贯彻落实。

在全球经济一体化深入发展、企业全球配置资源的大趋势下，企业面临的合规风险正在不断增加。企业必须重视自身合规管理体系建设，跟踪了解国内外合规监管的最新形势和要求，才能有效防范合规风险。2018年7月1日，我国《合规管理体系指南》（GB/T 35770-2017/ISO19600：2014）将正式实施，为中国企业建立并运行合规管理体系，应对和管控合规风险提供了国家标准。

为满足企业合规经营需要，帮助企业建立健全公司内部的合规管理体系，此次培训将介绍全球合规管理的最新趋势和要求，助力企业建立完善合规管理体系，促进企业提升合规管理水平。

课程收益：

● 强化企业中高层管理者的合规风险意识；

● 准确识别业务工作中的合规风险点；

● 指导企业管理者实施合规管理工作。

课程时间：1天，6小时/天

授课对象：董事会、监事会成员;各部门负责人、高管；企业合规、法务、风控、内控、审计、财务部等相关部门工作人员。

授课方式：讲师讲授+案例分析+案例研讨+现场演练+小组决策+结果评析+经验分享；

课程大纲

案例导入：中国移动处理格力空调投标造假事件

案例导入：雅格尔如何利用会计准则虚增93亿利润

第一部分：新格局、新形势下企业合规管理

第一讲：企业经营的三道防线之间的联系

一、企业风险管理的三道防线

1、企业经营的三道防线各自职责

1）企业管理、风控、内控、合规、法务、内审之间的联系

2）风险管理的框架及内部控制五要素

3）战略风险、政策风险、市场风险、财务风险、法律风险、经营风险

案例分享：A企业是如何构建企业风险管理的三道防线

二、企业合规建设的必要性

1. 境外企业法治建设概况

1）美国的《反海外腐败法》、《萨班斯法》、《量刑指南》

2）英国的《反贿赂法》

3）柏林清洁公司案

4）西门子—鲁伯格案

2. 企业合规的国际规则

1）联合国反腐败公约

2）经合组织

3）国际商会

4）ISO19600和ISO37001

3. 国内相关案例

1）《中央企业合规管理指引（试行）》

2）《合规管理体系指南》（GB/T 35770-2017/ISO19600：2014）

第二讲：企业合规管理建设

合规管理组织机构和职责

1、公司主要负责人为合规管理第一责任人

2、合规管理委员会组成及职责

3、分管法律合规工作的公司领导职责

4、公司总法律顾问、公司企法部职责

5、公司各部门履行职责

二、合规管理重点

1、合规管理重点领域

（1）投资并购

（2）招标采购

（3）外部交易

（4）安全环保

（5）产品质量

（6）劳动用工

（7）财务税收

（8）知识产权

（9）商业伙伴

2、合规管理重点环节

（1）制度制定环节

（2）经营决策环节

（3）生产运营环节

（4）其他需要重点关注的环节

3、合规管理重点人员

（1）各级管理人员

（2）重要风险岗位人员

（3）其他需要重点关注的人员

第三讲：企业合规管理运行及保障

合规管理运行

1、建立合规风险识别机制

2、建立合规风险评估与预警机制

3、建立分工合作、各有侧重的合规审查机制

4、建立违规举报与调查问责机制

5、建立合规管理评估机制

6、建立年度与即时相结合的报告制度

二、合规管理保障

1、合规管理年度考核

2、合规管理年度培训

3、合规管理经费预算

课程总结与回顾

1.课程主要内容总结与回顾

2.答疑解惑

林一斌老师的其他课程

• 林一斌：民法典下的合同涉税风险管控: 课程背景：2020年5月，酝酿多年的《民法典》颁布，合同编占据了重要的篇幅和位置。合同是企业重要的外部涉税凭证，也是税务机关依法行政的重要参考。在“金税三期”大数据控税的变革下，因合同引发的税企争议越来越多。管控因合同而引发的纳税风险，解决因合同而产生的税企争议，是企业管理者的重要任务。本次课程从全新角度，结合具体业务和税收法规，教会学员如何从合同中识别纳税风险、从合同中理清业务本质，以及发生税企争议以后如何进行沟通与化解。课程收益：通过本课程的学习，学员能够深层次的了解合同中容易出现的纳税痛点、疑点和难点，并得到解决方案。同时，了解合同在准备、签订、履行等环节需要注意的事项。有效降低经营和财税风险，助力企业发展。课程时间：1天，6小时/天课程对象：财务总监、财务经理、税务经理、财务人员、管理者课程方式：讲师讲授、案例分析、实操练习等形式课程大纲一、民法典颁布及合同编最新变化1、民法典的颁布和简介2、民法典颁布的重要意义3、民法典的主要结构4、民法典合同编的最新变化和未来影响二、合同主体的经营和财税管控1、合同的概念和合同主体的确定2、公司主体错认风险举例3、合同主体错认风险规避三、合同中的“三流不一致”的管控1、“三流一致”纳税争议解析2、虚开发票、资质挂靠、变票销售的风险分析3、“三流不一致”的替代解决方案四、合同佣金与返利中的纳税管控1、佣金的定义和风险2、佣金税前扣除的相关规定3、年终返利的合同约定和财税处理五、合同标的货物的纳税管控1、如何区分合同中的“混合销售”与“兼营”2、促销买赠条款纳税争议解析案例分析：会议赠送品的财税处理要点六、合同费用和政府补贴的纳税管控1、费用分摊税前扣除的规则和要点2、广告费及水电费分摊的财税处理案例分析：政府补贴合同的税务处理七、关联方合同定价的纳税管控1、关联方和关联交易2、融资类关联交易的纳税管控 3、集团内部借贷的财税优惠八、合同中价款条款的纳税管控1、折扣折让条款的纳税风险解析2、合同价款中的价外费用引发的纳税争议解析3、合同价款中价税约定引发的纳税风险九、合同“包税“条款和发票的纳税管控1、包税的一般税务处理2、发票备注栏和代开发票3、合同中的发票条款约定的效力十、违约金与诉讼时效的纳税管控1、违约金的定义2、违约金补偿金的涉税风险解析3、合同诉讼时效解析十一、无因管理和不当得利的应用1、无因管理2、不当得利十二、财务人员需要关注的合同风险及事项1、合同财税风险防控要点2、合同履行中的风险控制3、合同争议补充取证4、降低公司合同财税风险要点答疑解惑

• 林一斌：数字化转型下的经营分析、业财融合与价值创造: 课程背景：大数据时代下，企业的发展对财务管理从业人员的要求日益提高。挖掘数据背后的商业价值，创造有价值并且不断增值的财务分析和报表，以支持管理层的决策，才是财务人员工作的真正意义。新时代下企业财务管理人员需要更多接触业务层面，基于信息系统和数据分析工具，对影响绩效指标的业务和财务数据进行定期收集和分析，呈现指标与目标的偏离，洞察差异原因，与业务部门共同制定改善方案并推动执行，才能真正实现财务支持管理决策的价值体现。传统财务分析以财报内容为核心，不仅内容上受到会计报表的局限，在时间上也远远滞后于经营需要，成为“马后炮”。为了提升财务工作价值，需要参与到经营管控当中，实现业财融合，为企业经营决策者提供立足于实时经营状况的内部报告和经营分析。本课程颠覆传统财务分析的思路，通过四条逻辑主线，整合五大基本模块的内容，可以根据不同企业实际需要进行组合创新，从而实现为经营者提供度身定制的经营财务内部报告。课程收益：通过学习，使财务能意识到管理会计与企业自身运营管理、战略布局相结合的重要性。通过寻求改善经营能力的管理会计理念和方法，运用管理会计工具，来提升企业的财务经营决策能力与成本控制能力。具体培训收益可以主要概括为以下几点：1、掌握大数据时代财务管理的特征及财务管理创新的意义；2、掌握如何实现大数据时代下财务管理转型；3、熟悉财务风险的特征及表现形式；4、如何结合业务实际进行财务分析、规避财务风险。课程时间：2天 (6小时/天)授课对象：公司中高层管理人员、财务人员、财务经理、财务总监等授课方式：讲师讲授、案例研讨、角色演练、小组讨论等形式的互动式，要求全员参与。课程大纲第一讲：大数据来临下财务转型现状及未来方向一、财务数字化时代已到来1．大数据的三大思维转变（1）要分析与某事物相关的所有数据，而不是依靠分析少量的数据样本（2）接受数据的纷繁复杂，不再追求精确性（3）不再探求难以捉摸的因果关系，转而关注事物的相关关系2．主要数据工具在财务领域的应用现状（1）BI（2）可视化（3）RPA（4）高阶分析系统（5）区块链3．大数据时代的财务价值需求（1）价值需求：保持企业价值、创造增值价值（2）能力需求：挖掘和分析信息的能力、沟通和利用信息的能力（3）身份升级：商业伙伴—可信的数据提供者—价值分析者—价值创造者二、财务转型的方向和要求1．财务的理想：支持决策、创造价值2．财务的痛点：没有时间做更有价值的工作3．财务转型的方向：利用工具，释放低价值的时间，赋能高价值工作4．转型中对财务人员数字化能力的要求（1）用数据表准确反映业务现实的能力（2）数据标准的识别能力（3）非标准数据的快速处理能力（4）基于业务洞察的分析能力（5）分析结果的可视化展现能力第二讲：服务经营下的财务分析应用如何颠覆传统：从四大能力到服务经营1、传统财务分析报告的不足2、经营财务内部报告体系构建（1）报告什么？——从四大能力到因果联系（2）怎么报告？——从全面反映到突出重点（3）什么时候报告？——突破月度报告的束缚（4）报告撰写体系？——基本模块 + 逻辑主线二、分模块内部报告分析1、营收模块2、成本模块3、盈利模块4、现金流模块5、资产模块三、逻辑主线内部报告分析1、投入产出主线2、成本管控主线3、实时监控主线4、扩张发展主线工具应用：模块+主线电子表格模板四、经营财务内部报告的撰写1、如何研判公司业务特征与商业模式？2、如何寻找经营决策层较关心的痛点？3、如何选择逻辑主线与整合基本模块？4、如何采集基础财务数据与业务数据？第三讲：业财融合下财务分析与风险防范一、增强实际工作中业务部门与财务部门沟通的能力1、业务语言与财务语言沟通上的差异2、提升业务人员与财务人员沟通效率3、有效的合作伙伴关系所需的技能和特质4、业务人员如何更好的利用财务信息进行决策二、如何利用财务分析工具进行价值创造1、工具一：营运管理工具与方法案例：东阿阿胶经营会计报表助力业绩提升 2、工具二：投资管理工具与方法案例：金蝶软件的项目损益管控3、工具三：风险管理工具与方法案例：日常运营中的分析管控—杠杆分析法4、工具四：标杆管理案例：对标的成功与失误5、工具五：管理会计报告案例：际华集团管理会计报告体系课程总结与回顾1. 课程主要内容总结与回顾2. 答疑解惑

• 林一斌：金税四期下-最新政策运用与企业税务危机化解: 课程背景：近日，财政部、税务总局推出一系列退税、免税、减税政策，支持小微企业和制造业等行业发展。面对这种“强减税、严征管”的新形势，企业内部实务操作和内部管理将何去何从？企业该如何应对？金税三期还没摸透，金税四期已经到来。除此之外税务公安联合执法、纳税人识别号、五证合一、信用黑名单、两票制、税银企联网、个税改革、社保新政、CRS、个人账户监控、房产税和遗产税在路上……“互联网+大数据+云计算“国家布下天罗地网！！税收是一个系统性法规体系，特别是大数据管税时代，企业任何的纳税处理，都会形成牵一发而动全身的系统性问题，往往一个处理失当，牵连出多处重大风险。用传统税收政策点状应对的方式已不能实现妥善解决，企业必须进行系统布局才能应对。国地税合并及“金税四期”系统的全面上线，使得所有税种的征管稽查彻底统一、税务机关将通过增值税发票防伪税控系统、电子底账系统、财务及税务申报比对、指标预警系统的完善。进一步加强对企业的管理企业的风险管理将是未来大数据背景下的工作重点!再加上 “一案双查”模式、“双随机一公开”模式将成为未来稽查常态，如何充分做好稽查应对工作，把企业的税收风险降至最低。课程收益：为帮助广大财务人员了解税务稽查的新动向，提前自查各个税种存在的风险，做好企业的风险防范。通过本次学习，帮助企业财税人员解读最新的两会政策，做好税改年度的发票、合同、价格等各方面应对。同时在严监管环境下掌握纳税检查处理技巧，着重对纳税检查过程中高风险事项产生的税企争议解决方案进行全面、详细的归纳设计，帮助企业降低纳税检查中的税务风险，从而实现“不早缴税、不多缴税”，做到税负合理、风险可控的税务管理目标。课程时间：1天，6小时课程对象：财务总监、财务经理、税务经理、财务人员、管理者课程方式：讲师讲授、案例分析、实操练习等形式课程大纲案例导入：从中美两国财政税收收入结构，看我们财税改革第一讲：最新政策传递、金税四期及大数据管税时代的应对策略一、最新政策传递及运用技巧1、对小规模纳税人阶段性免征增值税优惠2、小型微利企业税收优惠100万元-300万元再减半征收企业所得税3、“六税两费”减免政策的延期与扩围4、研发费用加计扣除比例提高到100%5、大中小微企业设备器具税前扣除6、小微企业留抵税额一次性退税7、中小微企业延缓缴纳部分税费8、个人所得税专项附加扣除优惠政策实操案例：一项改革，公司如何用好政策，增加15%的利润实操案例：传统制造企业，运用新模式，降税近40%实操案例：建安企业是如何通过用工模式重构，降低风险，有效节税实操案例：无票支出/未税收入的合规解决方案二、金税四期带来的变化及应对策略1、金税四期将带来哪些变化？2、哪些企业会被重点关注？又有哪些行为会被稽查？3、金税四期对财务人员的日常工作有哪些影响？4、企业该如何应对才能在金四时代规避税收风险？案例分析：大数据智能监测时代的企业，老板的财富安全吗？案例分析：税务与银行、工商、房管、国土等联网后，企业面临的风险案例实操：管理好个人银行卡的四件事案例解析：《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》三、数据电子化时代，税务稽查重点及形势分析1、大数据时代，税务是如何“秒查”企业的？2、大数据时代，税务如何对企业的资金流和现金流进行管控？3、大数据时代，公对公、公对私、私人取现是如何被管控的？稽查案例1：大数据监控，个人微信、支付宝收款被查，补税近130万4.“以票管税”与“以数治税”对企业又有何不同的影响？5、2021 年即将上线的智能选案系统、智能办案系统、“反洗票”系统、“电商”税收数据分析系统等讲解“金四”上线后，究竟会对企业产生怎样“颠覆性”的影响？稽查案例2：借助风险指标“导航指路”，实施“项目化稽查”快速突破新时代的财务人员，应如何防范职业风险，如何发挥职业价值？第二讲：严监管下增值税、企业所得税节税策略与危机化解一、增值税的纳税筹划1、企业身份选择2、兼营行为.混合销售行为3、进项税额与销项税额的确认4、延期合理避税案例实操：组织重构，上下游供应链的协同，享受政策的四个步骤二、企业采购环节的纳税筹划与合理避税1、税法对进项税额抵扣时间的规定2、哪些进项税额可以抵扣3、哪些进项税额不可以抵扣4、进项税额抵扣中容易出现哪些问题5、企业对进项税额抵扣应怎样筹划案例实操：税率下调，价格、合同、发票怎么处理对我们最有利案例实操：增加进项抵扣的合法、合规、合理的方法三、销售环节的纳税筹划与合理避税1、销售时间与销售额的确立2、销售方式的纳税筹划与合理避税3、混合销售的纳税筹划与合理避税4、兼营行为的纳税筹划与合理避税案例实操：合同分立，节省近30%的税案例实操：三流不一致的时候，这样处理，企业最安全四、企业所得税政策要点及纳税筹划与合理避税思路1、企业所得税政策要点2、企业所得税纳税筹划与合理避税思路案例实操：买固定资产、招残疾人、做研发节税效果惊人五、高新技术企业、研发费用政策运用技巧1、高新技术企业审查和检查的相关政策说明2、抽查及取消高新技术企业的典型案例分析3、高新技术企业检查过程中的重点问题剖析4、高新技术企业收入、人员指标多维分析与实战应用5、高新技术企业研发费用指标多维度分析与实战应用6、研发中人员人工费用的多维分析与实战应用7、委外研发费用的多维分析与实战应用8、敏感的“其他费用”多维分析与实战应用9、高新技术企业认定中常见误区及解决思路第三讲：企业用工成本优化及工资、社保、公积金、个税、福利等危机化解一、从为我所有到为我所用1、评价用工成本的三项核心指标2、从“为我所有”到“为我所用”案例解析：海底捞将内部独立部门裂变为外部独立企业案例解析：广汽、招商、OPPO、滴滴等灵活用工模式案例解析：永辉合伙人模式、顺丰员工转外包模式3、斜杠青年与平台是承包、经营合作关系具体建议：如何将单位的标准正式用工转为其他用工形式？二、不同用工形式社保个税筹划1、创新：通过用工模式创新将工资成本进行优化2、有没有算过一名正式职工的成本？3、全日制用工与非全日制用工的区别法规依据：《社会保险法》关于非全日制用工规范法规依据：《劳动合同法》关于非全日制用工规范具体建议：如何将非全日制用工来管控单位用工成本？4、新税法下”劳务“的开票成本5、经营所得税目包含内容及计税方法举例：诺基亚总分公司购买货物在三流一致问题上的处理具体建议：如何通过经营所得降低高管个人、员工团队的用工成本？6、“劳务派遣”与“劳务外包”选哪个？7、成本费用解决方案的外包模式举例：网络公司如何解决网红高收入问题，发工资还是开票？具体建议：如何用好劳务派遣与劳务外包？8、用工成本优化：专业核心人员+外包人员+临时及兼职人员9、居于法律、财务、税务三个角度看用工问题10、全日制、非全日制、劳务派遣、外包、实习生、退休返聘、承包承揽等多种形式用工组合来优化用工成本具体建议：如何通过不同用工形式组合优化用工成本案例实操：公转私、私转公在银行、税务两方面的风险及正确应对措施案例实操：虚列人工的查税后果，及人工费用的正确处理方式案例实操：灵活用工平台、网络货运平台利弊分析及正确使用方法案例实操：企业如何防范增值税虚开风险，降低稽查风险11、企业高收入群体个税筹划实操及风险防范案例分析：企业如何解决高管高收入问题？案例实操：企业最安全省税的年终奖、老板分红方法具体建议：企业个税筹划的五个方法案例实操：个人所得税税收检查疑难问题解析案例实操：没交社保和没有足额交社保的解决方案课程总结及答疑互动

林一斌：企业合规管理

课程概要

适用对象

课程介绍

林一斌老师的其他课程

相关课程

添加企业微信