优化合规管理要素提升企业竞争力的关键策略

合规管理要素的全面解析

在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着前所未有的风险与挑战。根据习近平总书记在2023年5月30日的讲话，当前国家安全问题的复杂性和艰巨性显著加大，这种压力也在不断传导至企业层面。企业在面对内外部风险时，必须建立一套有效的合规管理体系，以应对潜在的危机。本文将围绕合规管理的核心要素进行深入探讨，旨在帮助企业构建出一套适应自身发展的合规管理框架。

王悦：《做好风险管理，应对惊涛骇浪，助力企业可持续发展》

【课程背景】2023年5月30日，习近平总书记在主持召开二十届中央国家安全委员会第一次会议时指出，当前我们所面临的国家安全问题的复杂程度、艰巨程度明显加大；要坚持底线思维和极限思维，准备经受风高浪急甚至惊涛骇浪的重大考验。可以看到，当前我们国家正处在严峻的国际政治环境和快速变化的经济环境下，领导人已经发出了动员令，我们要准备经受风高浪急甚至惊涛骇浪的重大考验！那么，这对于企业来说意味着什么呢？在我看来，这种宏观大环境面临的巨大挑战必然会传导给每个企业、每个个体！当下，每个公司可能都会或正在经历巨大的风险和挑战！有的企业因盲目的战略转型倒在了巨变的商业环境中，有的企业则因管理能力薄弱而死于内部失控；有的企业因没有做好股权设计而出现股东内讧，有的企业则因投资失败导致元气大伤。因此，如何构建一套相适应的风险管理体系以应对各种风险和挑战是每个企业都要反复思考的问题！本课程的目标就是帮助企业构建适合自身的风险管控体系，无论是理论层面还是实战层面，都能为企业开展风险管理提供有效的抓手。同时，在真实的商业环境中，分析一些成功的企业如何通过有效的风险管控机制去应对风险事件，以实现稳健、可持续的发展！【课程收益】了解风险管理的的规律与本质了解风险管理的难点和卡点掌握应对企业重大风险的方法掌握搭建公司风险管理架构和组织的方法，具备风险管控体系落地的能力掌握如何根据企业发展所处的不同阶段对风险管理体系进行迭代更新【课程特色】抖干货，重实战；讲理论，不枯燥；有高度、启人心。【课程对象】董事长、总经理、其他核心高管、风险管理部门负责人及部门专业人员、内审及内控部门负责人及部门专业人员【课程时间】1天（6小时/天）【课程大纲】一、风险管理的底层逻辑1、为什么要进行风险管理？2、风险的源头在哪里？3、风险管理的终局思维4、风险管理的误区是什么？5、内部控制、合规管理、风险控制的关系政策制度解析1、《中央企业全面风险管理指引》解读2、《中央企业合规管理办法》解读3、《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》解读4、2019年-2023年中央企业内控工作政策要求核心变化5、2024年内控体系工作重点和新要求三、风险体系建设的关键要素1、内部控制目标2、内部控制原则3、内部控制五要素4、风险评估的维度（1）行业特点（2）发展阶段（3）组织架构（4）业绩考核（5）信息系统（6）控制环境5、风险管理模式四、全面风险管理方法论1、风险管理的价值协同2、风险管理的总体视角3、风险管理的治理视角

王悦 培训咨询

合规管理的重要性

合规管理是企业在运营过程中，为了遵循法律法规及内部政策而进行的一系列管理活动。其重要性体现在以下几个方面：

• 风险控制：合规管理有助于识别和控制潜在的法律风险，确保企业在法律框架内运营。
• 提升企业形象：良好的合规管理能够提升企业的社会形象，增强客户和投资者的信任感。
• 增强内部管理：通过合规管理，企业可以建立健全内部控制体系，提高运营效率。
• 避免法律责任：合规管理的有效实施能够降低企业因违法而产生的法律责任，避免高额罚款和法律诉讼。

合规管理的关键要素

合规管理的体系构建需要涵盖多个关键要素，以下是构成合规管理体系的基础要素：

1. 合规文化

合规文化是企业合规管理的基石。企业应当通过明确的价值观和行为规范，培养员工的合规意识。这不仅可以帮助员工理解合规的重要性，还可以在日常工作中自觉遵循合规要求。

2. 政策和程序

企业需要制定详细的合规政策和程序，以指导员工在不同场景下的合规行为。政策应覆盖法律法规、行业标准以及企业内部规章制度，并确保所有员工都能方便地获取和理解这些信息。

3. 风险评估

有效的合规管理离不开定期的风险评估。企业应识别与其业务相关的合规风险，并评估这些风险的可能性和影响程度。通过风险评估，企业可以确定重点关注的领域，从而制定相应的管理措施。

4. 监控和审查

合规管理需要建立监控和审查机制，以确保合规政策的有效实施。企业可以通过内部审计、合规检查等方式，对合规执行情况进行定期评估，并及时发现和纠正存在的问题。

5. 培训与沟通

为确保员工理解合规要求，企业需要定期开展合规培训，并通过多种渠道与员工进行有效沟通。培训内容应包括合规政策、法律法规、案例分析等，帮助员工在实际工作中更好地遵循合规要求。

6. 反馈与改进

合规管理是一个动态的过程，企业应鼓励员工提出反馈意见，以便及时发现管理中的不足之处。同时，企业也应定期对合规体系进行审视和改进，以适应外部环境的变化。

合规管理与风险管理的关系

合规管理与风险管理密切相关，二者共同构成企业内部控制体系的重要组成部分。合规管理侧重于遵循法律法规，而风险管理则更关注如何识别、评估和控制潜在的风险。有效的合规管理能够为风险管理提供坚实的基础，反之，风险管理也能为合规管理提供必要的支持。

在实际操作中，企业需要将合规管理与风险管理整合，形成一个全面的风险管理体系。通过对合规风险的识别与控制，企业可以更好地应对外部挑战，维护自身的可持续发展。

合规管理的实施步骤

企业在实施合规管理时，可以遵循以下步骤：

• 建立合规管理团队：企业应指定专门的合规管理团队，负责合规政策的制定、实施及监督工作。
• 制定合规政策：根据企业的实际情况，制定切实可行的合规政策和程序，并确保其覆盖所有业务领域。
• 进行风险评估：对潜在的合规风险进行评估，确定风险等级，并制定相应的应对措施。
• 开展培训与沟通：通过定期的培训和沟通，提高员工的合规意识，确保其理解合规政策。
• 监控与审查：建立合规监控机制，定期对合规执行情况进行审查，发现问题及时处理。
• 反馈与改进：鼓励员工提出反馈意见，及时调整和改进合规管理体系，以适应新的挑战。

结论

在当前复杂的商业环境中，合规管理的重要性愈发凸显。企业只有通过建立完善的合规管理体系，才能有效应对外部风险与挑战，实现稳健、可持续的发展。合规管理不仅是法律的要求，更是企业提升管理水平、增强竞争力的重要手段。未来，企业应不断完善合规管理体系，以应对日益变化的市场环境和政策要求。

通过本次培训课程的学习，企业的高管和核心人员将能够更深入地理解合规管理的相关知识，掌握风险管理的底层逻辑，构建适合自身的风险管控体系，从而在风高浪急的商业环境中立于不败之地。