林承铎：《金融工作人员廉政意识建立与案例解析》课程大纲

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课程概要

培训时长 : 1天

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课程分类 : 金融科技

课程编号 : 4550

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行业不限

适用对象

企业中高层管理者

课程介绍

一、中纪委全会对金融反腐的精神解读

（一）全会精神解读

（二）案例分析

二、金融企业廉洁风险识别

（一）新型公司治理：防止权力过度集中

（二）外部董事的作用与选聘

（三）科学议事规则构建

（四）预沟通机制的构建

（五）专门委员会决策制度

三、金融工作人员廉政意识

（一）《银行业金融机构从业人员职业操守指引》解读

（二）单位的商业秘密、知识产权该如何保护？

（三）业务执行中如发现可能发生违章违纪行为该如何处置？

（四）工作中的首问负责制为何？

（五）工作中的内幕交易、商业贿赂行为有哪些？(案例讲解)

（六）授信、资信调查、融资等业务的从业人员应该遵守哪些要求？

四、员工职业纪律

（一）如何正确理解劳动合同中的相关约定事项及自身权益保障？

（二）合规经营与客户商业秘密的具体案例分析

（三）与金融工作有关的法规、条例及各项规章制度有哪些？

五、银行职务犯罪案例分析（包括但不限于以下案例）

（一）信贷员16个月骗贷148次—“银行硕鼠”的黑色纪录(利益的把握)

（二）回过礼就不算受贿了？银行信贷员收礼是否构成犯罪？(廉洁的要求)

（三）客户用假证骗贷百余万案件(责任的承担)

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