合规管理要点解析：企业必备的成功策略

合规管理要点

在当今复杂多变的商业环境中，合规管理已成为企业运营和发展的关键组成部分。企业不仅需要面对激烈的市场竞争，还要应对不断变化的法律法规和内外部环境的挑战。有效的合规管理能够帮助企业降低风险、提升效率，从而增强其市场竞争力和可持续发展能力。本文将结合当前的经济环境，深入探讨合规管理的要点，特别是在投融资与内控风控合规一体化的背景下，如何实现高效的合规管理。

王悦：《投融资风险防控与企业内部控制一体化运行实务与案例讲解》

【课程背景】在当前经济环境下，企业面临着激烈的市场竞争和不断变化的金融环境。为了适应这些变化，企业需要提升自身的投融资能力，以支持其战略发展和日常运营。本课程旨在帮助企业管理人员深入了解投融资的理论与实践，掌握资本运作的策略和技巧，从而提高企业的竞争力和市场适应能力。同时，帮助学员理解内部控制的基本概念、目标与原则，掌握内部控制体系建设的方法，熟悉经济活动风险评估与控制方法，以及公司层面与业务层面的具体内部控制要求，并熟悉核心业务领域的合规管理要点，确保公司资源得到合理配置与高效使用，以此防范企业重大风险，提升企业价值和效益。【课程收益】理解投融资的底层逻辑、流程和风险管控策略学会如何进行投资项目评估和风险管理提升企业管理人员的投融资风险管控能力掌握核心业务领域的风险识别方法掌握核心业务领域的内控管理要点【课程特色】抖干货，重实战；讲理论，不枯燥；有高度、启人心。【课程对象】单位中高层、财务部全员、内控合规部门全员【课程时间】1天（6小时/天）第一部分 投融资决策与风险管控一、投资之前须知道的三重风险投资发生之时即经营效率降低之时投资发生之时即经营风险提升之时投资发生之时即管理难度加大之时二、投资关键环节与投资风险管控1、投资目标的取舍2、投资决策流程的完善3、投资项目评估与决策（1）投资项目的财务分析（2）投资回报率与风险评估（3）投资决策模型与应用4、投资风险管理与控制（1）商业模式风险（2）产品设计风险（3）投资节奏风险（4）项目立项风险（5）投资测算风险三、融资策略与工具1. 股权融资与债务融资2. 融资租赁与资产证券化3. 融资工具的选择与应用第二部分 内控风控合规一体化运行一、什么是内部控制1、为什么内部控制效果不佳？2、内部控制五要素：为什么重要3、内部控制的目标：拒绝机械化合规4、厘清内部控制、风险管理、合规管理的关系5、风险管理的底层逻辑：如何防范颠覆性风险二、相关政策解读1、《中央企业全面风险管理指引》解读2、《中央企业合规管理办法》解读3、《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》解读4、2019年-2023年中央企业内控工作政策要求核心变化5、2024年内控体系工作重点和新要求三、控制环境的“好”与“坏”：五大维度案例导入：日航起死回生的关键1、企业风险观：风险偏好型OR风险保守型2、企业文化：性格决定命运3、组织机制：权责不相容、合理授权4、员工行为规范：风清气正的企业文化5、人力管理体系：使命感？KPI？四、一体化运行的关键：风险评估的六大维度1、行业重大风险：个性化的行业风险特征是什么？2、发展阶段重大风险：不同的发展阶段蕴藏的风险有什么区别？3、组织架构重大风险：组织缺陷的风险意味着什么？4、业绩考核重大风险：拽着自己的头发能飞起来？5、信息系统重大风险：系统彼此割裂还是相互穿透？6、控制环境重大风险：内控环境的“变”与“不变”五、信息传递案例导入：审批麻木症为什么会发生？1、内部控制手段必须明确有效2、内部控制措施必须与时俱进3、内部控制流程必须兼顾效率4、内部控制程序必须闭环管理5、信息系统必须健全6、数智化内控系统的重要性六、内控风控合规一体化方法论1、一体化风险管理的价值协同2、一体化风险管理的总体视角3、一体化风险管理的治理视角七、标杆企业内控风控合规一体化实践案例

王悦 培训咨询

一、合规管理的基本概念

合规管理是指企业在经营活动中，依据法律法规、行业标准及内部规章制度，确保合规性、合法性及有效性的一系列管理措施和行动。其目标在于防范法律风险，保证企业的合法运营和可持续发展。

二、合规管理的重要性

合规管理的重要性体现在多个方面：

• 风险防范：有效的合规管理能帮助企业识别和控制合规风险，防止因违反法律法规而导致的罚款和诉讼。
• 提升企业信誉：合规经营能够增强客户和合作伙伴的信任，提升企业品牌形象。
• 保障投资者利益：通过合规管理，企业能够确保信息披露的透明性，从而保护投资者的合法权益。
• 提高运营效率：合理的合规流程能够优化企业内部管理，减少资源浪费，提高运营效率。

三、合规管理的核心要素

有效的合规管理体系应包含以下核心要素：

• 合规文化：企业应建立以合规为核心的企业文化，使合规意识深入人心。
• 合规政策：制定详细的合规政策和程序，确保所有员工了解并遵循相关规定。
• 培训与教育：定期开展合规培训，提高员工的法律意识和合规能力。
• 监控与审计：建立有效的监控和审计机制，及时发现和纠正合规问题。
• 报告与反馈：设立合规报告渠道，鼓励员工反馈合规问题，促进持续改进。

四、合规管理在投融资中的应用

在投融资活动中，合规管理显得尤为重要。企业在进行投资决策前，必须全面评估潜在的合规风险。以下是投融资决策中的几个关键合规管理要点：

• 投资目标的合规性：确保投资项目符合国家政策和行业法规，避免因政策变动而导致的投资风险。
• 财务分析与合规：在进行财务分析时，确保遵循财务报告的合规要求，避免因财务信息不实而影响决策。
• 风险评估：对投资项目进行全面的风险评估，包括法律风险、市场风险和财务风险，制定相应的风险控制措施。
• 投融资流程合规：确保投融资流程的透明性与合规性，避免因内部流程不当而带来的风险。

五、内控风控合规一体化运行

在现代企业管理中，内控、风控与合规的有效整合已成为提升管理效率的重要方式。内控风控合规一体化的运行可通过以下几个方面实现：

1. 理清内控、风险管理与合规管理的关系

企业应明确这三者之间的联系与区别，确保各部门协调合作，形成合力。内控管理是保障合规和风险管理有效实施的基础，而合规与风险管理则为内控提供方向和依据。

2. 风险评估的全面性

企业在进行风险评估时，应涵盖多维度的风险因素，包括行业特性、市场变化、组织架构等。通过系统化的风险评估，企业可以更好地识别潜在风险并制定应对策略。

3. 信息系统的集成

借助信息技术，建立完善的信息系统，实现内控、风控与合规数据的实时传递与共享。通过数智化内控系统，企业能够提高信息处理效率，增强决策的科学性。

4. 持续改进机制

合规管理不是一成不变的，企业应建立持续改进机制，定期评估合规管理效果，及时调整和优化管理流程，确保合规管理的有效性和适应性。

六、合规管理的未来趋势

随着全球化和数字化的深入发展，合规管理面临新的挑战与机遇。未来合规管理将呈现以下几个趋势：

• 数字化转型：企业将更加依赖数据分析和人工智能技术来提高合规管理的效率和准确性。
• 全球合规标准化：随着国际业务的增加，企业需要更加关注全球范围内的合规标准，确保跨国经营的合规性。
• 合规文化的培育：企业将更加重视合规文化的建设，通过增强员工的合规意识，提升整体合规管理水平。
• 动态风险管理：合规管理将向动态风险管理转型，企业需要实时监测和评估风险，快速应对变化。

七、结论

合规管理在企业的运营与发展中起着至关重要的作用。通过有效的合规管理，企业不仅可以降低法律风险，还能提升整体管理效率和市场竞争力。在当前复杂的经济环境下，企业应加强合规管理的意识，建立健全合规管理体系，以应对日益增长的合规挑战。通过投融资与内控风控合规一体化的有效实践，企业将能够更好地适应市场变化，实现可持续发展。

在未来的发展中，企业还需要不断更新合规管理的理念与方法，以应对更加复杂的市场环境和不断变化的法律法规，通过全面提升合规管理的能力，实现自身的长远发展。