合规管理要点解析：企业必备的成功法则

合规管理要点

在当今复杂的商业环境中，合规管理已成为企业成功的重要基石。随着市场竞争的加剧和金融环境的快速变化，企业不仅需要提高自身的投融资能力，还需要建立健全的合规管理体系，以确保公司资源的合理配置和高效使用。本文将深入探讨合规管理的要点，结合投融资决策与风险管控、内部控制等方面内容，为企业管理人员提供实用的指导。

王悦：《投融资风险防控与企业内部控制一体化运行实务与案例讲解》

【课程背景】在当前经济环境下，企业面临着激烈的市场竞争和不断变化的金融环境。为了适应这些变化，企业需要提升自身的投融资能力，以支持其战略发展和日常运营。本课程旨在帮助企业管理人员深入了解投融资的理论与实践，掌握资本运作的策略和技巧，从而提高企业的竞争力和市场适应能力。同时，帮助学员理解内部控制的基本概念、目标与原则，掌握内部控制体系建设的方法，熟悉经济活动风险评估与控制方法，以及公司层面与业务层面的具体内部控制要求，并熟悉核心业务领域的合规管理要点，确保公司资源得到合理配置与高效使用，以此防范企业重大风险，提升企业价值和效益。【课程收益】理解投融资的底层逻辑、流程和风险管控策略学会如何进行投资项目评估和风险管理提升企业管理人员的投融资风险管控能力掌握核心业务领域的风险识别方法掌握核心业务领域的内控管理要点【课程特色】抖干货，重实战；讲理论，不枯燥；有高度、启人心。【课程对象】单位中高层、财务部全员、内控合规部门全员【课程时间】1天（6小时/天）第一部分 投融资决策与风险管控一、投资之前须知道的三重风险投资发生之时即经营效率降低之时投资发生之时即经营风险提升之时投资发生之时即管理难度加大之时二、投资关键环节与投资风险管控1、投资目标的取舍2、投资决策流程的完善3、投资项目评估与决策（1）投资项目的财务分析（2）投资回报率与风险评估（3）投资决策模型与应用4、投资风险管理与控制（1）商业模式风险（2）产品设计风险（3）投资节奏风险（4）项目立项风险（5）投资测算风险三、融资策略与工具1. 股权融资与债务融资2. 融资租赁与资产证券化3. 融资工具的选择与应用第二部分 内控风控合规一体化运行一、什么是内部控制1、为什么内部控制效果不佳？2、内部控制五要素：为什么重要3、内部控制的目标：拒绝机械化合规4、厘清内部控制、风险管理、合规管理的关系5、风险管理的底层逻辑：如何防范颠覆性风险二、相关政策解读1、《中央企业全面风险管理指引》解读2、《中央企业合规管理办法》解读3、《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》解读4、2019年-2023年中央企业内控工作政策要求核心变化5、2024年内控体系工作重点和新要求三、控制环境的“好”与“坏”：五大维度案例导入：日航起死回生的关键1、企业风险观：风险偏好型OR风险保守型2、企业文化：性格决定命运3、组织机制：权责不相容、合理授权4、员工行为规范：风清气正的企业文化5、人力管理体系：使命感？KPI？四、一体化运行的关键：风险评估的六大维度1、行业重大风险：个性化的行业风险特征是什么？2、发展阶段重大风险：不同的发展阶段蕴藏的风险有什么区别？3、组织架构重大风险：组织缺陷的风险意味着什么？4、业绩考核重大风险：拽着自己的头发能飞起来？5、信息系统重大风险：系统彼此割裂还是相互穿透？6、控制环境重大风险：内控环境的“变”与“不变”五、信息传递案例导入：审批麻木症为什么会发生？1、内部控制手段必须明确有效2、内部控制措施必须与时俱进3、内部控制流程必须兼顾效率4、内部控制程序必须闭环管理5、信息系统必须健全6、数智化内控系统的重要性六、内控风控合规一体化方法论1、一体化风险管理的价值协同2、一体化风险管理的总体视角3、一体化风险管理的治理视角七、标杆企业内控风控合规一体化实践案例

王悦 培训咨询

合规管理的基本概念

合规管理是指企业在经营活动中，遵循法律法规、行业标准及内部规章制度的过程。有效的合规管理不仅能够降低法律风险，还能提高企业的信誉和市场竞争力。企业在进行合规管理时，应关注以下几个方面：

• 法律法规的遵循：企业需了解并遵循相关法律法规，以避免因违规操作而产生的法律责任。
• 行业标准的执行：根据行业标准制定相应的内部控制流程和合规措施，确保与行业最佳实践接轨。
• 内部规章制度的完善：建立健全公司内部规章制度，确保所有员工均了解并遵循这些规定。

投融资决策中的合规管理

投融资决策是企业战略发展的重要组成部分。在这一过程中，合规管理的要点体现在以下几个方面：

投资决策前的风险识别

在进行投资决策之前，企业管理人员需要识别潜在风险，确保决策的科学性和合理性。投资前需关注的三重风险包括：

• 经营效率降低：投资通常会导致短期内的资源消耗，企业需要评估其对经营效率的影响。
• 经营风险提升：新投资可能引入不确定性，增加经营风险，需进行全面评估。
• 管理难度加大：随着投资项目的增加，管理复杂度也随之提升，需制定相应的管理策略。

投资决策流程的规范化

为确保投资决策的科学性，企业应完善投资决策流程，包括：

• 设定明确的投资目标，确保每一项投资都有清晰的方向和预期收益。
• 进行系统的投资项目评估，包括财务分析、投资回报率和风险评估。
• 应用科学的投资决策模型，为决策提供数据支持。

内部控制体系的构建

内部控制是企业合规管理的重要组成部分，其主要目标是确保企业资源的有效利用和风险的合理控制。企业在构建内部控制体系时，应关注以下几个要素：

内部控制的五要素

• 控制环境：营造良好的控制氛围，提升员工的合规意识和风险意识。
• 风险评估：定期进行风险评估，识别和分析各类风险，制定相应的应对措施。
• 控制活动：设计和实施控制活动，确保企业运营的合规性。
• 信息与沟通：确保信息传递的及时性和准确性，提高决策效率。
• 监控活动：定期对内部控制的有效性进行监控和评估，及时调整和改进。

风险管理的底层逻辑

有效的风险管理是合规管理的重要保障。企业需要厘清内部控制、风险管理与合规管理之间的关系，通过科学的风险管理方法，防范颠覆性风险。风险管理的底层逻辑包括：

• 识别潜在风险，分析其可能对企业产生的影响。
• 制定相应的风险应对策略，确保企业在面对风险时能够迅速反应。
• 建立风险监测机制，定期评估风险管理的有效性。

合规管理中的政策解读

在合规管理中，企业管理人员需要密切关注相关政策的变化，确保企业的合规措施与政策要求保持一致。近期出台的相关政策包括：

• 《中央企业全面风险管理指引》：强调中央企业在风险管理中的重要性，提出明确的风险管理目标和要求。
• 《中央企业合规管理办法》：提供了合规管理的基本框架和实施指南，帮助企业建立健全合规管理体系。
• 《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》：强调内部控制在合规管理中的重要作用，明确了企业内部控制的重点和方向。

合规文化的建设

合规文化是企业合规管理的核心。企业需要在内部营造良好的合规氛围，使员工能够自觉遵循合规要求。合规文化的建设可以从以下几个方面入手：

• 领导层的示范作用：高层管理人员应通过自身行为树立合规典范，激励员工遵循合规要求。
• 员工培训与意识提升：定期开展合规培训，提高员工的合规意识和风险防范意识。
• 建立反馈机制：鼓励员工提出合规建议和问题，及时解决合规方面的隐患。

合规管理的实践案例

通过分析标杆企业在合规管理方面的成功实践，企业可以获得宝贵的经验。以下是一些成功的合规管理案例：

• 日航的复兴：通过强化合规管理和内部控制，日航成功克服了危机，重塑了品牌形象。
• 某知名金融机构：在合规管理中采用数据分析技术，提升了风险识别和控制能力，降低了合规风险。

总结

合规管理是企业持续发展的重要保障。在投融资决策、内部控制、政策解读及合规文化建设等方面，企业管理人员需充分认识合规管理的要点，并制定相应的实施策略。通过建立健全的合规管理体系，企业不仅能够有效防范风险，还能提升自身的市场竞争力，实现可持续发展。

随着经济环境的不断变化，企业应保持合规管理的灵活性和适应性，及时调整合规策略，确保企业在复杂的市场环境中稳健前行。