李健：研发体系构建和研发管理优化

课程背景：

党的十八大报告首次明确提出实施创新驱动发展战略，十九大和二十大报告更是强调科技创新的重要性。“核心技术靠化缘是要不来的，只有自力更生”，把科技创新摆在国家发展全局的核心位置，这对各级研发管理工作者无疑是针强心剂！实施创新驱动发展战略，根本的动力来自深化我们的研发管理体系改革，在这个转变的过程中，“中国企业除了研发别无选择”（迈克尔·波特语）。

中国企业在新产品/新服务的研发面临着如下一些长期困惑的问题：

• 如何判断行业和技术发展的趋势，制定适合本企业的技术发展战略规划？
• 如何建设企业的技术、产品和工艺平台？如何走向将来的产品自动化生产之路？
• 如何识别客户的真正需求，并转化为设计指标，指导研发项目的目标设定？
• 如何建立一个科学的项目立项决策机制。保证新技术，新产品的研发方向正确？
• 如何建立一套科学的设计质量的执行机制，保证设计方案的科学性和高效性？
• 如何建立一个科学的技术评审机制，保证新技术，新产品的阶段性成果的正确性？
• 如何建立一套高效的项目管理体系，保证项目在各阶段的成果按要求完成？
• 如何建立一套科学的新产品导入机制，保证新产品能被快速推向市场？
• 如何科学有效地对产品数据和知识库进行管理，从制度上确保企业的研发成果能具体展示出来？（包含设计规范，设计评审清单，失效问题汇总，各种开发技术文档等）
• 如何建立一套完整的知识产权管理体系，从制度上保证企业的核心知识产权得到妥善的管理和保护？
• 如何建立企业的创新的文化体系，培养企业的创新文化土壤？
  • 帮助学员思考如何建立适合本企业的技术和产品研发管理思路；

……

通过培训，使得学员掌握研发管理的全局思维，及每部分详细的模板，工具与方法，从而建立适合本企业的研发管理体系。

课程收益

• 学会识别客户的真正需求，并转化为产品和技术的设计指标，掌握研发项目目标设定的方法；
• 掌握研发管理的战略规划，各种平台建立、决策机制，设计质量管理，技术评审，项目管理体系、新产品导入，数据和知识库管理体系、研发人力资源管理体系等关键构成要素
• 掌握科学的项目立项决策 、设计质量执行机制、技术评审机制、项目管理体系等多项机制的建立，打通研发项目全流程。
• 让企业了解如何妥善地管理和保护企业的核心知识产权，建立企业创新的文化体系与协同文化，培育学员的研发全局思维。
• 帮助学员制定行动计划，使得学员参训后回到自己的公司能够很好实施研发管理体系的建立或优化

课程时间：3天，6小时/天

课程对象：企业CEO/董事长、研发总监、总工/技术总监，研发经理、研发项目经理、技术管理部/研发管理部/项目管理部、研发骨干

课程方式：讲师讲授+案例分析+课堂互动+角色扮演+情景模拟+实操演练+辅导答疑等方式

课程成果

1. 五看三定的战略制定方法
2. 三大平台的制定方法
3. 挖掘客户需求的工具：QFD，$APPEALS
4. 项目立项机制，项目任务书，项目范围说明书
5. 工作任务分解方法，项目管理机制
6. 设计质量控制工具：DOE，FMEA，FA，设计评审机制
7. 研发流程建立方法
8. 研发工程师素质要求和工作要求，研发人员绩效考核方案
9. 知识库建立方法
10. 知识产权贯标实施方法
11. TRIZ创新方法

课程模型：

课程大纲

引言：（0.5h）

1）中国经济发展不同阶段，国内企业的研发状态

2）现阶段企业经营面临的挑战分析

3）研发管理提升对于企业转型的必要性分析

第一讲：研发管理体系概述

一、研发管理体系是什么？

1. 研发管理体系基本概念

2. 研发管理体系包含的流程和知识体系

二、研发管理体系对于企业的作用

1. 研发管理体系在企业中的位置

2. 研发管理体系发挥的作用

1. 奠定企业研发工作的基石
2. 使研发管理工作由单点或多点的工作模式转变为全面的管理
3. 使研发管理工作由游击队的作战模式转变为正规军的作战模式
4. 提高研发工作的效率
5. 提升研发工作的质量
6. 使研发工作具体化，可视化

思考：公司目前的研发项目管理体系还有那些需要改进的地方？

第二讲：“谋全局”—布局企业的技术研发战略规划（1.5h）

导入：技术研发战略规划对企业发展的意义

一、洞察发展趋势，定战略和目标（五看三定）

1. 明确企业技术发展的战略意图
2. 企业技术发展的具体战略方向与选择分析
   1. BLM的五看三定分析工具简述
   2. 战略分析与选择

1看：对行业与趋势的洞察

2看：对市场和客户的洞察

3看：对竞争对手的洞察

4看：对自身的洞察

5看：对机会的洞察

1定：定战略控制点（最高级别的战略控制点是拥有标准或者拥有专利组合）

2定：定目标

3定：定策略

1. 形成初步的技术研发战略规划

工具：市场调研模板、可行性分析模板、技术规划模板

二、组织评审和决策，形成公司的研发战略规划

1. 成立企业投资决策委员会

2. 形成公司管理层批准的研发战略规划（对技术研发战略规划进行评审和决策）

3. 形成未来研发投入的策略和步骤

4. 以市场为导向的产品开发

案例：研发战略规划案例分享（电子烟，声学等）

讨论：公司有没有技术研发战略规划？如有，包含哪些内容，考虑了哪些方面？

课程成果1：五看三定的战略制定方法

第三讲：“建平台”—建设企业的三大平台，建立实现自动化生产的前提条件（1.5h）

一、三大平台的概念和建立方法

1. 平台1：技术平台

概念：基于某种技术原理实现某种特定功能的一系列技术的组合，这些技术组合构成了特定的技术基础，以实现某些产品的关键功能。

重要性：是实现产品关键功能的技术基础

建立方法：

1. 首先识别技术平台开发的需求—主要来源于技术发展的战略规划
2. 然后成立专门的技术研发团队来进行研发
3. 平台2：产品平台

概念：关键功能的实现来源于技术平台，满足特定领域需求的代表性产品

重要性：是一系列改型产品的原型和基础，在产品平台的基础上，根据不同的客户需求和使用场景，衍生出一系列的改型产品

建立方法：

1. 根据新的技术平台，开发出有代表性的基础原型产品
2. 根据目前企业已有的产品来划分，选取有代表性的产品作为产品平台，将其中各模块设计标准化，物料标准化，形成产品平台
3. 组建产品开发小组，按照产品开发流程来开展工作
4. 平台3：工艺平台

概念：产品制造过程中完成某些模块制造或组装所需要的特定工艺，并具有一定的通用性

重要性：是产品加工或组装的工艺实现基础，工艺平台是设计制造自动化设备，实现自动化生产的基础；

建立方法：

1. 已有的工艺进行整合，选取其中通用性强的工艺作为工艺平台；
2. 根据产品平台需要的制造工艺，开发需要的工艺平台
3. 组建工艺开发小组，按照项目开发 的流程来开展后面的工作
4. 技术平台，产品平台和工艺平台之间的关系
5. 建立技术平台，产品平台和工艺平台的必要性

二、产品实现自动化生产的条件和方法

1. 前提条件：工艺模块化和平台化——产品模块化和平台化——技术平台化

2. 实现自动化生产的方法

方法1：应用DFX（DFM，DFA，DFT etc.）的方法，使产品先天上具备实施自动化生产的条件

1. DFX（DFM，DFA，DFT etc.）概念
2. DFX在平台建设中的作用
3. DFM对于实现产品自动化生产的意义
4. DFM的实施方法

方法2：非标自动化设备的设计、制造及标准设备的评估导入

分享：其它企业的技术平台，产品平台和工艺平台

讨论：贵公司有没有技术平台，产品平台和工艺平台？如有，包含哪些内容，考虑哪些方面？

课程成果2：三大平台的制定方法

第四讲：“定目标”—根据客户需求设定项目技术指标和其它项目目标（1h）

第一步：识别客户的真正需求

分析：通过4个经典案例分析识别客户需求的四种场景

第二步：将客户的真正需求转化为设计需求输入

模板：客户需求识别流程及设计需求输入模板

第三步：将设计需求输入转化为项目技术指标

工具1：质量功能展开（QFD）

--它可保证将顾客的要求准确无误地转换成产品定义，

--开展QFD的要点（附案例分析）

工具2：$APPEALS

--是一种了解客户需求的、确定产品市场定位的工具

--开展$APPEALS的要点（附案例分析）

讨论：我司如何识别客户需求，如何转化产品设计需求？

案例：其它企业如何转化产品设计需求

课程成果3：挖掘客户需求的工具：QFD，$APPEALS

第五讲：“筹启动”—建立项目立项决策机制及项目启动（1h）

导入：为什么需要项目立项决策机制？

一、建立项目立项决策机制

包含：企业投资决策委员会决策的流程，决策完成后的执行注意事项

讨论：我司有没有项目立项决策机制？是怎么进行的？

案例：其它企业如何进行项目立项决策？

二、制定项目任务书

法则：SMART原则（明确性，可度量性，可完成性，相关性，有时间限制）

模板：项目任务书

三、制定项目范围说明书

模板：项目范围说明书，项目立项申请书

四、任命项目经理（给项目经理授权）

五、开展项目启动会议

六、组建项目团队

课程成果4：项目立项机制，项目任务书，项目范围说明书

第六讲：“定执行”—建立研发项目管理机制（1.5h）

一、制定项目总体计划

分析：PBS、WBS、OBS之间的关系

1. 工作任务分解（WBS）

1. WBS的输入信息
2. WBS之前的准备工作
3. 不同类型的项目WBS的方法

--技术研发型项目：思维导图的方法（列出任务涉及到的各个维度至最小可操作的单元）

--产品开发项目：按照项目的开发阶段划分（分解原则是任务完成周期是3天左右）

2. 工作量估计

方法：类比法、专家法、三点法、推测法

分析：活动的四种依赖关系（结束—开始、结束—结束、开始—开始、开始—结束）

3. 项目进度计划编制

方法：PERT法、关键路径法（CPM）

补充：赶工期的方法

4. 时间管理及任务优先级排序

方法：顺序法、倒序法、平行法

二、项目执行与监控（分层实施与分层监控）

要点：项目的分层实施与分层监控

工具：项目控制路线图

方法：项目状态转移跟踪

管理一：项目变更控制

要点：找准项目变更的源头，注意变更流程中的注意事项

管理二：项目进度控制

现象：发现偏差

方法：工时压缩法

管理三：项目资源管道管理

管理四：项目沟通管理

方法：推倒厚重的部门墙；文化的建设（十要十不要）

要点：制定沟通计划

沟通活动：会议、项目报告及其机制

三、项目收尾

1. 项目评估与验收

2. 项目经验教训总结

3. 项目文件归档

工具：项目终止任务清单

案例：项目管理案例分享

讨论：我司怎样做项目管理？哪里做得好，哪里还有提升空间？

课程成果5：工作任务分解方法，项目管理机制

第七讲：“保质量”—建立设计质量的控制体系与执行机制（3h）

导入：目前研发质量管理主要问题

一、设计质量的控制工具

工具1：FMEA--识别设计阶段的潜在失效影响因素

工具2：DOE--优化材料，结构和工艺的设计，使设计指标达到最优

工具3：FA—快速识别失效原因，采取改善措施

FA（失效分析流程）介绍：

失效现象反馈——确认失效模式和影响——调查失效多层原因——识别和确认失效真因——采取纠正和预防措施——确认改善措施效果——编写失效分析报告——改善措施水平展开

案例：FMEA，DOE，FA案例分享

二、技术评审体系的建立

导入：分级评审体系：从业务级到模块级

1. 建立技术评审体系的要点
2. 技术评审的四大原则
3. 技术评审的四个误区
   1. 技术评审常见的问题
   2. 技术评审的流程
   3. 技术评审的三种结果

三、设计质量控制机制的建立（三个层面内容）

内容1：产品设计规范（设计规范模板）

内容2：技术评审规范，技术评审的方法

内容3：企业内部设计质量的控制机制

要点：在团队内定期分享FMEA，DOE，FA案例，总结并提炼设计相关的问题点，并更新设计规范和设计评审清单

讨论：我司是如何对设计质量进行把关的？哪里做得好，哪里还有提升空间

案例：其它企业如何进行技术评审

模板：设计规范模板；技术评审check list

课程成果6：设计质量控制工具：DOE，FMEA，FA，设计评审机制

第八讲：“建流程”—建立研发流程和新产品导入（NPI）流程（3h）

导入：流程概念和作用

要点：流程设计既需要望远镜（宏观视野）又需要显微镜（微观视野）

一、研发流程的特点

1. 研发流程体系所处的位置

2. 研发结构化流程的特点

3. 优秀研发流程应具备的特点

二、研发工作的分类及流程建立

1.  研发工作的分类，分为“四新”—新产品，新技术，新工艺，新材料/新应用

2.  按照不同研发的工作，研发流程的分类及建立要点

第1类：新产品开发流程

关键流程：需求评审，概念设计、详细设计，手板测试，工程样品测试（EVT），小批量试产及设计验证（DVT），量产转移（PVT）

建立要点：需求评审，EVT到PVT阶段试产问题的跟进和关闭这几个环节是重点

第2类：新技术开发流程

关键流程：可行性技术验证，预研与方案评估，计划与正式研究，小批量验证

建立要点：可行性技术验证是重点，决定了技术开发的方向

第3类：新工艺开发流程

关键流程：需求评审，可行性评估与验证，计划与开发，试产验证，量产转移

建立要点：需求评审和可行性评估是重点，决定了工艺开发的方向

第4类：新材料/新应用开发流程

关键流程：需求评审，可行性评估与验证，计划与开发，验证测试，正式发布

建立要点：需求评审和可行性评估是重点，决定了材料开发的方向

1. 研发流程是项目管理的基础
2. 研发流程和企业其它流程的关系
3. 结构化研发工作的层次
4. 流程需要优化的征兆

三、NPI职能和作用，使用的工具和方法

导入： NPI的职能其在新产品开发中的作用分析

1. NPI在产品开发流程中的位置
2. NPI工程师在研发各阶段的作用及其他相关部门的角色分工
3. NPI阶段用到的工具

工具1：PFMEA：FMEA在产品生命周期中的使用方法，以及和QCP，SOP的连接关系（DFMEAàPFMEAàQCPàSOP）

工具2：DOE：开发新的工艺或原有工艺，优化工艺参数

工具3：FA：快速有效的失效分析，定位不良发生原因，采取有效改善措施

四、在试产阶段NPI发挥的作用

导入：试产阶段（EVT，DVT，PVT）划分

作用1：明确不同试产阶段要解决的问题

作用2：有效关闭不同阶段的问题点，尤其是设计问题点

作用3：快速高效识别并解决样品的来料问题点

作用4：协调各相关部门的资源，解决试产问题

模板：NPI问题跟踪表

作用5：做好试产总结

模板：试产总结报告

作用6：衔接试产转量产的阶段（不同行业有不同的特点和做法）

案例：其它企业NPI的经验分享

讨论：我司怎样做NPI？哪里做得好，哪里还有提升空间？

课程成果7：研发流程建立方法

第九讲：“管团队”--研发团队的培养，考核与激励（1.5h）

一、研发工程师的素质要求和工作要求

1. 优秀研发工程师的特质

——创新精神和严谨的结合

2. 研发工程师的工作要求

——十要十不要（为人和处事的方法）

二、研发团队的建设

第1步：外部招聘

——盘点部门人才，了解目前团队成员的优缺点和发展规划，根据战略规划，制定招聘计划

第2步：内部培养

——打造自我“造血”机能，建立新人（校招生）的培养机制，建立自己的“黄埔军校”

第3步：建立研发内部培训机制

——初期内部互相分享各人专长，后期考虑引入外部讲师培训

要点：专业能力（Hard Skill）和工具，方法(Soft Skill) 的培训要两手都要抓

第4步：分享研发知识库的内容

——定期或不定期举行各类型内部分享会，充分利用知识库提升团队能力

第5步：打通研发人员晋升通道

——明确技术任职资格和晋升标准

案例：其它企业研发团队管理分享

三、研发人员的考核与激励

1. 分解绩效目标

要点：从公司总体绩效指标分解到部门和项目

2. 设定绩效目标

方法：先设定部门的绩效指标，然后再设定项目绩效目标，最后是个人绩效指标（PBC）

案例：某公司研发部门的KPI指标分析

3. 运用绩效考核方法

方法1：平衡记分卡

方法2：运用团队绩效关键指标（市场指标、财务指标、过程指标）

方法3：PBC

4. 研发型组织的激励方法

导入：激励知识型员工的四大因素

原则：激励要及时，精神奖励为主，物质奖励为辅，两者要平衡（马斯洛需求理论）

1）部门内部的激励：设置一些月度奖项：优秀设计奖，创新奖，提案改善奖等

2）公司级的激励：研发项目奖，专利奖等

案例：各种奖项的设置方法

模板：研发团队KPI指标库（模板），个人PBC（模板）

案例：其它企业研发团队管理分享

讨论：我司对研发工程师如何考核和激励？怎么培养团队？哪里做得好，哪里还有提升空间？

课程成果8：研发工程师素质要求和工作要求，研发人员绩效考核方案

第十讲：“作储备”—产品/技术数据和知识管理（1h）

导入：国内企业的知识管理现状

一、数据管理的范畴（研发各类型工作对数据管理要求）

范围：项目各阶段的可交付成果

类型1：新产品开发--需求评审、概念设计、手板测试等各阶段数据

类型2：新技术开发--可行性技术验证、预研与方案评估、小批量验证等各阶段的数据

类型3：新工艺开发--计划与开发，试产验证，量产转移等各阶段的数据

类型4：新材料/新应用开发--可行性评估与验证、验证测试、正式发布等各阶段的数据

二、知识管理

导入：国内企业的知识管理现状

分析：知识管理的作用和收益

1. 知识库及发展历史

2. 企业的知识库包含的内容

1. 各类型研发项目在各阶段的数据和文档
2. 失效问题库（包含FMEA，FA，产线品质问题，客诉问题等的汇总）
3. 各类技术文档（包含实验报告，DOE报告等）
4. 各类专业文献（包含论文，市场调研报告等）
5. 专利库（包含企业申请的专利和其它专利）……

2. 如何建立企业的知识库？

1. 选择知识库平台，国内外常用的知识库平台介绍
2. 内部员工共同参与
3. 知识库的管理流程
4. 管理要求：首要是安全性，其次要及时更新，第三要专人维护管理

分享：知识库内容

信息管理系统介绍：PLM系统（文档管理模块、项目管理模块、工艺管理模块）

案例：其它企业产品数据和知识库管理案例分享

讨论：我司怎样做产品数据和知识管理？哪里做得好，哪里还有提升空间？

课程成果9：知识库建立方法

第十一讲：“固产权”—建立知识产权管理体系（1h）

导入：知识产权对于高新技术企业的重要意义

一、建立知识产权管理体系

1. 主要内容

——知识产权管理的开发管理、经营使用管理、收益管理、处置管理

2. 作用

1. 使创造目标更明确
2. 提高创新研发的起点，避免低水平重复研究
3. 提高发明人、设计人的创造积极性
4. 提高知识产权保护的水平，由事后救火（知识产权保护）转向事前预防（知识产权管理）
5. 提高知识产权运用的能力

3. 模式

1. 集团公司：成立知识产权管理委员会
2. 产业单一的中型公司：成立知识产权管理部门
3. 小型高新技术企业：不独立设置部门，设置知识产权工程师专门负责

4. 工作范围

——专利管理/检索/分析/预警、费用管理、商标管理、版权管理、技术秘密管理、科技成果管理、报奖管理

二、实施知识产权贯标

导入：知识产权管理体系及知识产权贯标简介

1. 知识产权管理制度包含的内容
   1. 专利管理制度
   2. 商标管理制度
   3. 著作权管理制度
   4. 商业秘密管理制度
   5. 技术合同管理制度
   6. 反不正当竞争管理制度
2. 企业实施知识产权贯标的作用

作用1：建立规范有序的知识产权管理体系

作用2：降低研发风险，实现创新有效转换

作用3：捕捉知识产权信息，构建知识产权防御和保护机制

作用4：提升企业知识产权影响力

作用5：获得国家及地方政策支持

1. 实施知识产权贯标的十个步骤

贯标启动（成立小组）——调查诊断（出具体系诊断报告）——体系构建——手册编写——发文贯标——实施运行——内部审核——管理评审——模拟外审——贯标认证

案例：某公司申请知识产权贯标前后对比

讨论：我司如何做知识产权管理？哪里做得好？还有哪些提升空间？

课程成果10：知识产权贯标实施方法

第十二讲：“提创新”—建立企业的创新文化体系（1.5h）

导入：创新对于高新技术企业的重要意义

一、我国企业科技创新存在的问题

二、提高企业科技创新能力的对策

三、建立企业创新体系和文化

思考：创新和试错的关系

1. 根据企业的实际情况，确定技术研发的方向，组建专门的技术研发团队

2. 建立企业内部创新激励机制

3. 建立企业的创新文化（企业要敢于试错，宽容失败，自上而下建立创新文化）

四、用TRIZ进行产品创新的方法

导入：TRIZ的概念，起源

1. TRIZ的核心思想：技术演进范式是重复的，问题和解决方案是重复的
2. 如何用TRIZ进行产品创新

第一步：识别问题

第二步：通用问题和通用解

第三步：TRIZ九大理论体系简介

第四步：问题具体解

第五步：具体解验证

分享：其它企业创新体系

讨论：我司怎样鼓励创新？哪里做得好，哪里还有提升空间？

课程成果11：TRIZ创新方法

课程总结回顾、答疑解惑及经验分享