赵丹阳：企业合规管理实务

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课程概要

培训时长 : 2天

课程价格 : 扫码添加微信咨询

课程分类 : 经营管理

课程编号 : 20004

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适用对象

国企及事业单位、大型民营企业、企业全体员工

课程介绍

课程背景：

全球经济步入新的发展阶段，国家间综合国力竞争神话，大国博弈更多的体现在企业间的竞争。强化合规管理，建立企业合规管理体系，提升抵御经营风险的能力，是中国企业走出去参与全球市场竞争的必然选择，也是中国企业在经济全球化大潮中得以行稳致远的杀手锏和千斤顶。

习总书记高度重视推进企业合规建设，2017年5月，***总书记主持召开中央全面深化改革领导小组会议，明确要求企业强化合规管理，建立合规制度。

求木之长者，必固其根本；欲流之远者，必浚其泉源。企业合规经营不仅有利于再造管理体系，而且从根本上增强企业核心竞争力，确保企业健康合规发展。

课程目标：

●了解合规概念及合规体系，并从正反两方面的案例深化学习企业合规

●学会构建自身企业的合规体系，更好的增强企业核心竞争力，减少风险

●更好的理解自身企业的合规制度和合规体系，更好的适应

●学会以合法合规的确定性，应对大市场环境下的诸多不确定性，让企业做到基业长青

课程时间：2天，6小时/天

课程对象：国企及事业单位、大型民营企业、企业全体员工

课程方式：理论讲授+案例分析+结论+疑问解答

课程大纲

导入：“合规”的历史

1. 合规的国际发展

2. 合规在我国的发展

3. 合规的国际规则

4. 合规第一案雀巢~

第一讲：认识企业合规

一、合规的定义

1. 合规的来源

2. 我国合规的定义

3. 合规的三个类别

4. 狭义合规—反贿赂（反腐败）合规

二、合规的五大核心要素

要素一：合规承诺

要素二：风险分析

要素三：合规沟通

要素四：合规组织

要素五：合规记录

三、企业合规的四个问题

问题一：企业合规还是高管合规

问题二：企业合规还是内部控制

问题三：企业合规是否等于法律事务

问题四：企业合规是道德还是法律

第二讲：企业合规八大类典型类型

类型一：反贿赂合规

——反贿赂的风险

1. 反行贿合规

2. 反受贿合规

案例解析：葛兰素史丹案件

常见风险及应对措施

1）礼品涉嫌行贿

2）招待活动涉嫌行贿

3）样品涉嫌行贿

4）公益赞助和慈善捐助涉嫌行贿

5）人事聘用涉嫌行贿

6）高行贿风险业务

7）业务伙伴行贿风险

8）佣金回扣等涉嫌商业贿赂

类型二：反垄断合规

案例解析：汽车公司约定汽车价格和销售地是否合法

——反垄断违规后果

1）罚款

2）没收违法所得

3）民事赔偿

4）合同无效

5）刑事责任

6）企业价值

7）对管理者的不利后果

8）对职工的不利后果

解读：反垄断法律法规

案例解析：造纸协会垄断案

案例解析：合资企业垄断案

类型三：公司法合规

1. 公司主体资格合规

2. 公司治理合规

1）基本情况

2）常见合规风险及应对措施

3）董事和监事的合规管理职责

4. 股东和债权人保护合规

案例解析：财务报告作假

案例解析：侵害股东知情权

类型四：劳动法合规

解读：劳动合规概述

1. 劳动用工风险

案例解析：童工女职工未成年工的用工风险

案例解析：公司节假日用工的风险

2. 劳动立法

3. 劳动合规措施

1）劳动法合规的总体性要求

2）劳动法合规的具体措施

类型五：知识产权和商业秘密合规

解读：知识产权和商业秘密合规

1. 四大执法机关

1）著作权执法机关

2）专利权执法机关

3）商标权执法机关

4）商业秘密执法机关

2. 知识产权和商业秘密风险识别

3. 知识产权和商业秘密合规措施

1）建立内部查询体系

2）保密性措施

3）关键文件中的存档体系

4）关键时间节点的控制

类型六：税法合规

解读：税法的原理

1. 重要的四大税种

1）增值税

消费税

3）企业所得税

4）税收征收管理

2. 税收合规的体系构建

1）税务风险管理制度

2）税务风险的识别和评估

3）税务风险的管理

4）税务筹划

案例解析：股东借款税务风险及防范

案例解析：税务筹划风险及防范

类型七：网络安全及数据合规

1. 网络安全法

2. 网络运行安全合规

3. 网络信息安全合规

4. 网络安全与数据合规体系的要点和特殊要求

主体认定
流程管理
分类管理

类型八：刑事合规

1. 企业家刑事风险

案例解析：黄光裕案

案例解析：女首富变女巨骗吴英

2. 企业常见刑事法律风险

1）企业融资

2）企业生产、销售

3）企业财务管理

3. 企业员工刑事风险

1）国企职员常见刑事风险

2）非国企职员常见风险

第三讲：企业合规管理体系

一、合规管理体系的四大支柱

支柱一：组织体系

支柱二：制度体系

支柱三：保障体系

支柱四：风险管理体系

二、大合规与小合规

三、合规体系的五要素

要素一：合规承诺

要素二：风险分析

要素三：合规沟通

要素四：合规组织

要素五：合规记录

四、建立合规体系的五步骤

步骤一：明确合规工作目标和原则

步骤二：进行全面的风险识别调查

步骤三：建立合规管理组织体系

步骤四：建立合规制度体系

步骤五：持续跟进落地实施

第四讲：细分行业的企业合规（案例解析）

药品与医疗器械企业合规

案例解析：长生生物

——药品医疗器械企业合规建设操作路径

1）完善企业合规管理体系提升企业治理现代化

2）重视企业内控避险使合规管理制度化常态化

3）强化合规培训培育合规文化提升企业竞争力

食品行业合规

案例解析：老坛酸菜事件

——食品企业经营合规

1）食品安全合规风险分析

2）食品安全法律法律规定

污染行业环保合规

案例解析：马来西亚企业看合规操作全流程

1. 企业环保合规审查必要性

1）政策层面

2）法律层面

3）标准层面

2. 合规审查的主要内容

1）设立阶段

2）生产经营阶段

3）搬迁和中止经营阶段

智能制造企业“总部+基地”模式的合规管理

典型案例：某汽车产业园案例剖析

1. 智能制造业发展趋势

2. 总部与基地的职能定位

3. 合规管理工作体系

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• 赵丹阳：企业法律风险防范: 课程背景：自20世纪90年代起，中国经济进入高速发展期，每年新企业注册率都以几何倍数的增长着。《财富》杂志报道，中国中小企业平均的存活时间只有两年半，5年到10年的企业存活率大概是7%。也就是说能生存5年以上的企业已经非常不容易了，大部分的企业都在10年之内死掉了。在这10年里，能够成为优秀的民营企业大概还不到2%。为什么企业的存活率如此之低，大量的统计工作发现，90%以上的原因都来源于十四大风险。《黄帝内经》,在《素问·四气调神大论》中提出：“是故圣人不治已病治未病,不治已乱治未乱,此之谓也。做好企业法律风险防范也好比一个好医生在身体出现问题之前就做到让身体不生病，增强企业抵御风险的能力，降低企业风险，也是最好的创收。课程收益：● 学会识别企业发展过程中遇到的14大类风险点+28大案例解析● 学会自己为企业做企业风险体检，学会建立完备的企业风险应对机制● 学会从微观和宏观方面，针对企业风险做出有效的战略措施● 让企业可以更好的良性健康发展，增强自身抗风险能力，激发自身活力课程时间：1-2天，6小时/天课程对象：企业中高层管理人员课程方式：理论讲授+分组讨论+案例解析课程大纲第一讲：企业法律风险防范概要一、法律风险防范1. 我国企业生存现状2. 用“不治已病治未病”的思维看法律风险防范3. 企业法律风险防范的意义二、法律风险全过程1. 企业风险类别1）企业外部风险2）企业高危风险3）企业经营风险4）企业安全风险2. 企业设立与公司治理法律风险防范——公司设立、公司治理、公司终止3. 企业终止的法律责任三、法律风险防范体系建立1. 合同管理制度2. 企业法务制度3. 外部法律顾问4. 纪检监察制度第二讲：企业外部风险一、环境风险风险识别：战争、疫情、地震…案例分析：战争下的企业生存与发展案例分析：黑天鹅与灰犀牛风险应对：日本核电站事件的红队蓝队二、政策风险风险识别：政策变更导致公司覆灭案例分析：P2P行业之殇案例分析：K12教育全军覆没风险应对：转型、合并或注销风险预防：及时关注行业政策变化第三讲：企业高危风险一、刑事风险风险识别1）犯罪定义：单位犯罪2）犯罪罪名：总计160项罪名3）企业高频犯罪分析案例分析：山东钻石案案例分析：某单位虚开增值税专用发票案案例分析：某单位行贿案风险应对：积极应对刑事风险风险预防：如何做好企业刑事合规二、反垄断和反不当竞争风险反垄断风险识别从阿里被罚182亿看企业反垄断风险案例分析：“砖瓦协会”垄断纠纷案1）反不正当竞争风险识别2）反不正当竞争定义案例分析：“爱奇艺账号”不正当竞争纠纷案案例分析：“陆金所金融服务平台”不正当竞争纠纷案风险预防：做好反垄断合规1）详解《经营者反垄断合规指南》2）各省反垄断政策介绍3）如何搭建企业反垄断合规体系三、税务风险1. 主要税种1）增值税2）企业所得税3）个人所得税2. 税务相关法律法规1）中国税务进程2）中国税务改革3）现行税法3）税务原则案例分析：刘晓庆和范冰冰的案例分析案例分析：自媒体首富薇娅的巨额处罚案例分析：明星工作室的集体注销风险应对：如何正确面对税务风险风险预防：合法合理避税第四讲：企业经营风险一、经营风险（三大常见类型）类型一：合同风险类型二：印章风险类型三：担保风险案例分析：替兄弟公司担保背上巨额债务宣告破产案例分析：业务员乱盖章公司需担责风险预防：1. 做好合同管理体系2. 做好印章管理体系3. 科学的制定重大事项决策二、股权风险1. 股权设计2. 股权融资案例分析：俏江南张兰梦断俏江南案例分析：李国庆夫妻股权风波案例分析：真功夫的股权设计风险应对：不同类型股权纠纷的处理方式风险预防：如何合理设置股权机制三、资本市场风险1. IPO：企业上市解读：国内与香港和美国的资本市场介绍案例分析：瑞幸咖啡被做空股价跌走90%案例分析：蚂蚁金服上市梦断风险预防：1）正确选择适合企业自身的上市地2）选择合适的三方机构3）做好上市规划2. 证券欺诈3. 退市案例分析：长生生物退市案例分析：长城影视退市四、财务风险1. 现金流管理案例分析：某地产大佬的三板斧2. 贷款管理案例分析：贷款是个双刃剑3. 投融资风险案例分析：某明星科技企业b轮融资功败垂成4. 民间借贷法律风险案例分析：不可承受之重民间借贷风险预防：1）制定月度现金流管理表2）制定企业资金使用计划3）收支平和，删减开支4）留存应急资金5）适度负债五、知识产权风险1. 知识产权的两大类型类型一：商标类型二：版权2. 专利权的三种类型第一种：外观设计第二种：实用新型第三种：发明专利案例分析：某工厂被知识产权“钓鱼”引发巨额损失3. 企业商业秘密风险预防：1）全面构建企业知识产权保护体系2）做好动态管理解读：马德里协定六、劳动用工风险1. 招工时的法律风险防范2. 未依法签订劳动合同的法律风险防范3. 员工考勤管理风险防范4. 员工试用期管理风险防范5. 单方解除职工劳动合同不当引发的劳动争议6. 未及时足额劳动报酬和未缴纳社保的风险防范7. 调岗的法律风险防范第五讲：诉讼与仲裁的争议解决一、诉讼解读：诉讼的定义1. 一审、二审与再审2. 赢官司的关键——证据准备3. 诉讼地的选择4. 如何正确调解1）调解的时机2）调解的条件3）调解的执行5. 案件执行二、仲裁解读：仲裁定义1. 仲裁与劳动仲裁2. 仲裁的管辖3. 如何做好仲裁应对

• 赵丹阳：金融普法: 课程背景：法律层面，民法典颁布后，对于金融行业的影响是全面且深刻的，在一定程度上，对于金融规则是一个重塑的过程。政策层面，资管新规破刚兑对于金融行业是颠覆性的变革，共同富裕的背景下对于金融行业带来了新机遇新挑战。在这种金融大背景下，我们的课程主要是关注金融行业如何更好的适应新法律新政策，更好的蓬勃发展。课程收益：● 让学员了解金融业的发展及变迁，了解我国金融行业发展的进程及机构● 让学员了解民法典颁布后中对于金融行业的相关规定以及金融行业的法律法规及最新政策● 让学员了解金融领域常见的金融犯罪，并以案例来做到知法守法● 让学员掌握企业合规以及比企业合规更加严格的金融合规，让金融企业可以更加适应新时代的公司发展目标课程时间：1-2天，6小时/天课程对象：金融行业从业人员课程方式：理论讲授+案例解析+分组讨论课程大纲第一讲：金融行业现状一、历史沿革1. 世界金融发展2. 英美金融行业发展3. 我国金融业发展二、行业现状1. 银行2. 保险3. 证券4. 基金5. 信托6. 期货7. 消费金融三、行业变化1. 银保监体系2. 央行体系3. 证监会体第二讲：民法典时代金融领域变革解读：民法典1. 金融消费者保护2. 增信措施3. 名股实债4. 贷款及担保业务5. 融资租赁业务6. 保理业务7. 保险业务8. 资产证券化业务9. 债券违约处置业务第三讲：金融法律法规（解读）1. 银行法2. 证券法3. 保险法4. 资管新规5. 私募基金相关法律法规第四讲：金融违法违纪与金融犯罪解读：金融违法的定义解读：金融违纪的定义解读：金融犯罪的定义一、违法违纪与犯罪的区别和联系1. 单位主体2. 个人主体二、常见罪名案例解析：金融违法违纪1）数据分析高发部门2）某行领导违规经商办企业谋利3）某行领导代持股份对信贷审批大开绿灯案例解析：金融犯罪1）某券商总监内幕交易案2）某保险公司高管职务侵占案3）某银行行长以装修批贷挪用公款罪第五讲：金融合规一、认识合规解读：金融合规二、金融合规管理机制建设1. 规章制度建设2. 合规性审查3. 合规风险检测与评估4. 合规风险检查5. 合规风险报告6. 合规风险预警与整改7. 合规风险考核第六讲：金融监管解读：金融监管的定义1. 金融监管的重要性2. 金融监管的发展历程1）金融监管的国际发展历程2）金融监管我国的发展历程3. 我国金融监管的现状和组成4. 金融监管的局限性5. 我国金融监管的发展方向

• 赵丹阳：公司顶层设计与投融资: 课程背景：全球经济步入新的发展阶段，宏观经济的高速增长已经不可持续，中速发展成为常态，商业社会中长期积累的深层次矛盾，如产能过剩、环境污染、人工成本上升、企业获利能力退减，外部环境变幻莫测疫情肆虐，这些都倒逼企业进行转型升级，应该如何破解全新的经营命题，答案就是顶层设计。顶层设计考验的是企业家的布局能力和系统思考能力。具备顶层设计能力的企业经营团队将会获得更多的先机和持续的发展动力。投融资决策是现代企业最重要的决策之一，资金是企业的血液，对于企业来说，融资决策是性命攸关的一步，它会深刻影响企业的估值、未来发展方向和增长的速度。正确的投融资是企业做大做强的关键，如何根据企业自身情况选择最适合自己的方式，是每个企业都需要掌握的必备神器，根据不同的企业发展阶段选择最好的融资方式进而让企业大而不倒基业长青。课程目标：● 了解顶层设计的概念和体系● 灵活运用的破解经营难题，学会企业顶层设计的底层逻辑，设计适合己身的顶层设计系统● 系统化的了解投融资的逻辑和选择最适合自己的融资方式● 学会分析判断企业最适合的资本运作方式、上市方式和上市路径课程时间：2天，6小时/天课程对象：国企及事业单位、大型民营企业、企业家、企业中高层管理人员课程方式：理论讲授+案例解析+互动课程大纲第一篇：破解经营谜题构建顶层设计系统第一讲：企业顶层设计系统一、顶层设计1. 传统企业困境1）管理层能力不足2）缺乏流动资金3）管理制度简陋僵化2. 顶层设计从商业的本质看顶层设计（核心）：人人爱增长顶层设计的特点：人、财、物的面面俱到工具：顶层设计模型图二、公司的三种类型第一种：有限责任公司第二种：股份有限公司第三种：工作室、个体户、个人独资企业案例解析：多种公司类型的优缺点比较三、商业模式1. 商业模式9要素1）客户2）价值主张3）渠道4）营销5）盈利模式6）核心资源7）关键业务8）关键货币9）成本结构2. 商业计划书的3种类型类型一：路演型商业计划书类型二：工作型商业计划书类型三：验证型商业计划书3. 商业计划书的三大关键1）关键点+内容2）企业介绍3）产品介绍第二讲：企业合伙人设计一、企业家的三维度转型维度一：角色转型维度二：思维转型维度三：能力转型二、合伙人的定义1. 合伙人类型1）事业合伙2）财务合伙3）资源合伙4）生态链合伙案例解析：正反案例看合伙人选择对企业顶层设计之重要性2. 合伙人制度（建立健全合伙人制度）案例解析：从《那年花开月正圆》看合伙人制度案例解析：雷士照明兄弟式合伙仇人式散伙第三讲：企业股权规划一、股权设计五要素1. 谁对企业负责2. 谁是拥有者3. 谁来经营4. 谁来出资5. 谁是公司老大二、股权生命线1. 67%的控制权2. 51%的相对控制权3. 34%的否决权4. 1%的代位诉讼权三、股权激励战略1. 定人：确定激励对象2. 定价：确定获取条件和数量3. 定类：股权激励的股权类别4. 定机制：行权和退出案例解析：华为八次危机的股权之路案例解析：阿里巴巴的十八罗汉成就中国电商巨头案例解析：名创优品打造众多90后的亿万富豪案例解析：复星集团多层次的股权激励案例解析：朗姿股份的股权激励失败原因分析四、掌握公司控制权的方法1. 股权层面控制2. 股东会层面控制3. 董事会层面控制4. 董事长层面控制5. 管理层层面控制第二篇：学好投融资走稳资本市场之路第一讲：企业融资之路一、投融资之法律法规1. 常用基本法律法规2. 公司投资并购法律法规3. 公司债权融资法律法规4. 公司股权融资法律法规二、三大板块的融资渠道第一板块：债权融资1）银行贷款2）民间借贷3）境外借款4）发债第二板块：股权融资1）天使投资天使投资适用阶段：天使和VC天使投资的注意事项：不要过早稀释股权2）私募基金投资——PE的投资流程——对赌协议——募投管退的路径3）风险投资——风险投资与PE的区别4）外资投资——外资投资的法律规定——外资投资的限制案例解析：1号店股权稀释严重创始人沦为打工人案例解析：俏江南张兰被踢出局案例解析：中国第一奶茶奈雪的发展之路第三板块：其他融资1. 项目融资2. 政策融资3. 融资租赁第二讲：企业上市IPO——概念：走向公开资本市场成为公众公司一、境内上市1. 制度改革：审批制—核准制—注册制2. 交易币种：A股和B股3. 证券交易所：上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所4. 新三板与科创板二、境外上市1. H股：注册在内地，上市在香港2. 美国上市：纽约交易所、美国证券交易所和纳斯达克证券交易所3. S股：注册在国内，上市在新加坡案例解析：拼多多的成长之路案例解析：瑞幸咖啡事件始末5. 境外买壳上市6. 境外造壳上市三、上市流程1. 筹备期2. 辅导期3. 申报与核准4. 发行上市第三讲：企业投资路径与运作一、公司并购1. 公司并购定义2. 公司并购流程1）做好尽职调查2）注意把握投资节奏及投资进度3）如何管理项目3. 央企并购案例解析：阿里巴巴56亿收购优酷土豆案例解析：融创的两次悲壮并购案例解析：平安银行并购深发展二、跨国并购1. 中国企业并购境外企业2. 境外企业并购中国企业案例解析：中国化工跨国并购先正达案例解析：海航收购希尔顿酒店集团三、企业投资的法律风险防范1. 典型案例解读负面案例解析：华谊兄弟投资失败面临退市风险负面案例解析：力帆收购汽车失败面临破产2.法律法规介绍3.法律风险防范1）投资新设公司法律风险及防控2）股权转让法律风险防控3）增资扩股法律风险防控4）合并、分立法律风险防控

赵丹阳：企业合规管理实务

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