赵丹阳：企业家的十大类法律风险防范

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课程概要

培训时长 : 1天

课程价格 : 扫码添加微信咨询

课程分类 : 法律法规

课程编号 : 20005

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适用对象

企业家、创业者、企业中高层管理人员

课程介绍

课程背景：

自20世纪90年代起，中国经济进入高速发展期，每年新企业注册率都以几何倍数的增长着。创业神话每天都在兴起，但是企业家猝死或者坐牢的新闻也是屡见不鲜，企业家已经成为高危职业。对于为中国经济做出重大贡献，负重前行的企业家们我们非常尊重，同时也希望在发展企业的同时可以注重和防范企业家需要面对的风险，为自己为企业安然护航，帮助企业做到基业长青。

课程收益：

● 让学员了解企业家遇到的十类风险，并对照梳理自身潜在风险

● 在企业发展的不同阶段，做好风险预防，把风险提前规避

● 更好的保障企业的顺利发展，做到未雨绸缪，基业长青

课程时间：1天，6小时/天

课程对象：企业家、创业者、企业中高层管理人员

课程方式：理论讲授+实战案例+小组讨论

课程大纲

第一类：政治政策环境风险

案例解析：风险识别——华为公主孟晚舟事件拆解政治风险

类型分析：战争/大国博弈/政策变更/疫情

第二类：刑事风险

案例解析：风险识别——高频的企业家犯罪类型

1. 民营企业

1）非法吸收公众存款罪

2）职务侵占罪

3）拒不支付劳动报酬罪

4）虚开增值税专用发票罪

5）合同诈骗罪

2. 国有企业

1）受贿罪

2）贪污罪

3）虚开增值税专用发票罪

4）行贿罪

5）挪用公款罪

案例解析：刑事合规管理

第三类：税务风险（三大税种）

第一种：企业所得税

第二种：增值税

第三种：个人所得税

风险应对：

案例解析：网红一姐薇娅13亿税款案

案例解析：从刘晓庆到范冰冰看税务风险

风险预防：

1）合理合法避税

2）税务预警的必要性

第四类：合伙风险

1. 常见的两大风险类型

类型一：股权五五分

案例解析：真功夫事件始末

类型二：股权全部独占

案例解析：明星企业快速陨落

2. 合伙人的四种类型

类型一：虚拟合伙

类型二：事业合伙

类型三：股东合伙

类型四：生态链合伙

3. 股权分界线：10%/34%/51%/67%

案例解析：从《那年花开月正圆》看合伙

第五类：财务风险（三大风险）

风险一：现金流风险

案例解析：银行抽贷引发的公司倒闭

风险预防：做好现金流管理

风险二：财务混同风险

案例解析：家企财混同亿万富豪变老赖

风险预防：做好财务防火墙

风险三：投融资风险

案例解析：盲目扩张多方投资导致公司破产

案例解析：俏江南融资不成反被踢出局

风险预防：正确做好投融资管理

第六类：信用风险

定义：失信与限高

风险应对：解除信用风险的措施

风险预防：做好信用管理

第七类：婚姻风险

风险识别：企业家自身的婚姻风险与二代的婚姻风险

案例解析：土豆网创始人婚姻问题少赚十个亿

案例解析：昔日豪门阔太背上巨额债务

民法典的婚姻规定：婚姻析产问题全分析

风险预防：如何做好财产约定

第八类：接班人风险

1. 二世祖类型的接班人风险

2. 佛系富二代的接班人缺失风险

3. 职业经理人

案例解析：从山西首富到老赖

案例解析：朱一航和王思聪---不愿意接班的地产二代

第九类：道德风险

案例解析：新城控股王振华看企业家道德

风险预防：

1）从人治到法治加强公司治理

2）企业家道德提升

第十类：健康风险

风险识别：企业家猝死成为常见事件

案例解析：新雨医生创始人给我们留下的思考

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• 赵丹阳：企业合规管理实务: 课程背景：全球经济步入新的发展阶段，国家间综合国力竞争神话，大国博弈更多的体现在企业间的竞争。强化合规管理，建立企业合规管理体系，提升抵御经营风险的能力，是中国企业走出去参与全球市场竞争的必然选择，也是中国企业在经济全球化大潮中得以行稳致远的杀手锏和千斤顶。习总书记高度重视推进企业合规建设，2017年5月，***总书记主持召开中央全面深化改革领导小组会议，明确要求企业强化合规管理，建立合规制度。求木之长者，必固其根本；欲流之远者，必浚其泉源。企业合规经营不仅有利于再造管理体系，而且从根本上增强企业核心竞争力，确保企业健康合规发展。课程目标：●了解合规概念及合规体系，并从正反两方面的案例深化学习企业合规●学会构建自身企业的合规体系，更好的增强企业核心竞争力，减少风险●更好的理解自身企业的合规制度和合规体系，更好的适应●学会以合法合规的确定性，应对大市场环境下的诸多不确定性，让企业做到基业长青课程时间：2天，6小时/天课程对象：国企及事业单位、大型民营企业、企业全体员工课程方式：理论讲授+案例分析+结论+疑问解答课程大纲导入：“合规”的历史1. 合规的国际发展2. 合规在我国的发展3. 合规的国际规则4. 合规第一案雀巢~第一讲：认识企业合规一、合规的定义1. 合规的来源2. 我国合规的定义3. 合规的三个类别4. 狭义合规—反贿赂（反腐败）合规二、合规的五大核心要素要素一：合规承诺要素二：风险分析要素三：合规沟通要素四：合规组织要素五：合规记录三、企业合规的四个问题问题一：企业合规还是高管合规问题二：企业合规还是内部控制问题三：企业合规是否等于法律事务问题四：企业合规是道德还是法律第二讲：企业合规八大类典型类型类型一：反贿赂合规——反贿赂的风险1. 反行贿合规2. 反受贿合规案例解析：葛兰素史丹案件常见风险及应对措施1）礼品涉嫌行贿2）招待活动涉嫌行贿3）样品涉嫌行贿4）公益赞助和慈善捐助涉嫌行贿5）人事聘用涉嫌行贿6）高行贿风险业务7）业务伙伴行贿风险8）佣金回扣等涉嫌商业贿赂类型二：反垄断合规案例解析：汽车公司约定汽车价格和销售地是否合法——反垄断违规后果1）罚款2）没收违法所得3）民事赔偿4）合同无效5）刑事责任6）企业价值7）对管理者的不利后果8）对职工的不利后果解读：反垄断法律法规案例解析：造纸协会垄断案案例解析：合资企业垄断案类型三：公司法合规1. 公司主体资格合规2. 公司治理合规1）基本情况2）常见合规风险及应对措施3）董事和监事的合规管理职责4. 股东和债权人保护合规案例解析：财务报告作假案例解析：侵害股东知情权类型四：劳动法合规解读：劳动合规概述1. 劳动用工风险案例解析：童工女职工未成年工的用工风险案例解析：公司节假日用工的风险2. 劳动立法3. 劳动合规措施1）劳动法合规的总体性要求2）劳动法合规的具体措施类型五：知识产权和商业秘密合规解读：知识产权和商业秘密合规1. 四大执法机关1）著作权执法机关2）专利权执法机关3）商标权执法机关4）商业秘密执法机关2. 知识产权和商业秘密风险识别3. 知识产权和商业秘密合规措施1）建立内部查询体系2）保密性措施3）关键文件中的存档体系4）关键时间节点的控制类型六：税法合规解读：税法的原理1. 重要的四大税种1）增值税消费税3）企业所得税4）税收征收管理2. 税收合规的体系构建1）税务风险管理制度2）税务风险的识别和评估3）税务风险的管理4）税务筹划案例解析：股东借款税务风险及防范案例解析：税务筹划风险及防范类型七：网络安全及数据合规1. 网络安全法2. 网络运行安全合规3. 网络信息安全合规4. 网络安全与数据合规体系的要点和特殊要求主体认定流程管理分类管理类型八：刑事合规1. 企业家刑事风险案例解析：黄光裕案案例解析：女首富变女巨骗吴英2. 企业常见刑事法律风险1）企业融资2）企业生产、销售3）企业财务管理3. 企业员工刑事风险1）国企职员常见刑事风险2）非国企职员常见风险第三讲：企业合规管理体系一、合规管理体系的四大支柱支柱一：组织体系支柱二：制度体系支柱三：保障体系支柱四：风险管理体系二、大合规与小合规三、合规体系的五要素要素一：合规承诺要素二：风险分析要素三：合规沟通要素四：合规组织要素五：合规记录四、建立合规体系的五步骤步骤一：明确合规工作目标和原则步骤二：进行全面的风险识别调查步骤三：建立合规管理组织体系步骤四：建立合规制度体系步骤五：持续跟进落地实施第四讲：细分行业的企业合规（案例解析）药品与医疗器械企业合规案例解析：长生生物——药品医疗器械企业合规建设操作路径1）完善企业合规管理体系提升企业治理现代化2）重视企业内控避险使合规管理制度化常态化3）强化合规培训培育合规文化提升企业竞争力食品行业合规案例解析：老坛酸菜事件——食品企业经营合规1）食品安全合规风险分析2）食品安全法律法律规定污染行业环保合规案例解析：马来西亚企业看合规操作全流程1. 企业环保合规审查必要性1）政策层面2）法律层面3）标准层面2. 合规审查的主要内容1）设立阶段2）生产经营阶段3）搬迁和中止经营阶段智能制造企业“总部+基地”模式的合规管理典型案例：某汽车产业园案例剖析1. 智能制造业发展趋势2. 总部与基地的职能定位3. 合规管理工作体系

• 赵丹阳：企业法律风险防范: 课程背景：自20世纪90年代起，中国经济进入高速发展期，每年新企业注册率都以几何倍数的增长着。《财富》杂志报道，中国中小企业平均的存活时间只有两年半，5年到10年的企业存活率大概是7%。也就是说能生存5年以上的企业已经非常不容易了，大部分的企业都在10年之内死掉了。在这10年里，能够成为优秀的民营企业大概还不到2%。为什么企业的存活率如此之低，大量的统计工作发现，90%以上的原因都来源于十四大风险。《黄帝内经》,在《素问·四气调神大论》中提出：“是故圣人不治已病治未病,不治已乱治未乱,此之谓也。做好企业法律风险防范也好比一个好医生在身体出现问题之前就做到让身体不生病，增强企业抵御风险的能力，降低企业风险，也是最好的创收。课程收益：● 学会识别企业发展过程中遇到的14大类风险点+28大案例解析● 学会自己为企业做企业风险体检，学会建立完备的企业风险应对机制● 学会从微观和宏观方面，针对企业风险做出有效的战略措施● 让企业可以更好的良性健康发展，增强自身抗风险能力，激发自身活力课程时间：1-2天，6小时/天课程对象：企业中高层管理人员课程方式：理论讲授+分组讨论+案例解析课程大纲第一讲：企业法律风险防范概要一、法律风险防范1. 我国企业生存现状2. 用“不治已病治未病”的思维看法律风险防范3. 企业法律风险防范的意义二、法律风险全过程1. 企业风险类别1）企业外部风险2）企业高危风险3）企业经营风险4）企业安全风险2. 企业设立与公司治理法律风险防范——公司设立、公司治理、公司终止3. 企业终止的法律责任三、法律风险防范体系建立1. 合同管理制度2. 企业法务制度3. 外部法律顾问4. 纪检监察制度第二讲：企业外部风险一、环境风险风险识别：战争、疫情、地震…案例分析：战争下的企业生存与发展案例分析：黑天鹅与灰犀牛风险应对：日本核电站事件的红队蓝队二、政策风险风险识别：政策变更导致公司覆灭案例分析：P2P行业之殇案例分析：K12教育全军覆没风险应对：转型、合并或注销风险预防：及时关注行业政策变化第三讲：企业高危风险一、刑事风险风险识别1）犯罪定义：单位犯罪2）犯罪罪名：总计160项罪名3）企业高频犯罪分析案例分析：山东钻石案案例分析：某单位虚开增值税专用发票案案例分析：某单位行贿案风险应对：积极应对刑事风险风险预防：如何做好企业刑事合规二、反垄断和反不当竞争风险反垄断风险识别从阿里被罚182亿看企业反垄断风险案例分析：“砖瓦协会”垄断纠纷案1）反不正当竞争风险识别2）反不正当竞争定义案例分析：“爱奇艺账号”不正当竞争纠纷案案例分析：“陆金所金融服务平台”不正当竞争纠纷案风险预防：做好反垄断合规1）详解《经营者反垄断合规指南》2）各省反垄断政策介绍3）如何搭建企业反垄断合规体系三、税务风险1. 主要税种1）增值税2）企业所得税3）个人所得税2. 税务相关法律法规1）中国税务进程2）中国税务改革3）现行税法3）税务原则案例分析：刘晓庆和范冰冰的案例分析案例分析：自媒体首富薇娅的巨额处罚案例分析：明星工作室的集体注销风险应对：如何正确面对税务风险风险预防：合法合理避税第四讲：企业经营风险一、经营风险（三大常见类型）类型一：合同风险类型二：印章风险类型三：担保风险案例分析：替兄弟公司担保背上巨额债务宣告破产案例分析：业务员乱盖章公司需担责风险预防：1. 做好合同管理体系2. 做好印章管理体系3. 科学的制定重大事项决策二、股权风险1. 股权设计2. 股权融资案例分析：俏江南张兰梦断俏江南案例分析：李国庆夫妻股权风波案例分析：真功夫的股权设计风险应对：不同类型股权纠纷的处理方式风险预防：如何合理设置股权机制三、资本市场风险1. IPO：企业上市解读：国内与香港和美国的资本市场介绍案例分析：瑞幸咖啡被做空股价跌走90%案例分析：蚂蚁金服上市梦断风险预防：1）正确选择适合企业自身的上市地2）选择合适的三方机构3）做好上市规划2. 证券欺诈3. 退市案例分析：长生生物退市案例分析：长城影视退市四、财务风险1. 现金流管理案例分析：某地产大佬的三板斧2. 贷款管理案例分析：贷款是个双刃剑3. 投融资风险案例分析：某明星科技企业b轮融资功败垂成4. 民间借贷法律风险案例分析：不可承受之重民间借贷风险预防：1）制定月度现金流管理表2）制定企业资金使用计划3）收支平和，删减开支4）留存应急资金5）适度负债五、知识产权风险1. 知识产权的两大类型类型一：商标类型二：版权2. 专利权的三种类型第一种：外观设计第二种：实用新型第三种：发明专利案例分析：某工厂被知识产权“钓鱼”引发巨额损失3. 企业商业秘密风险预防：1）全面构建企业知识产权保护体系2）做好动态管理解读：马德里协定六、劳动用工风险1. 招工时的法律风险防范2. 未依法签订劳动合同的法律风险防范3. 员工考勤管理风险防范4. 员工试用期管理风险防范5. 单方解除职工劳动合同不当引发的劳动争议6. 未及时足额劳动报酬和未缴纳社保的风险防范7. 调岗的法律风险防范第五讲：诉讼与仲裁的争议解决一、诉讼解读：诉讼的定义1. 一审、二审与再审2. 赢官司的关键——证据准备3. 诉讼地的选择4. 如何正确调解1）调解的时机2）调解的条件3）调解的执行5. 案件执行二、仲裁解读：仲裁定义1. 仲裁与劳动仲裁2. 仲裁的管辖3. 如何做好仲裁应对

• 赵丹阳：金融普法: 课程背景：法律层面，民法典颁布后，对于金融行业的影响是全面且深刻的，在一定程度上，对于金融规则是一个重塑的过程。政策层面，资管新规破刚兑对于金融行业是颠覆性的变革，共同富裕的背景下对于金融行业带来了新机遇新挑战。在这种金融大背景下，我们的课程主要是关注金融行业如何更好的适应新法律新政策，更好的蓬勃发展。课程收益：● 让学员了解金融业的发展及变迁，了解我国金融行业发展的进程及机构● 让学员了解民法典颁布后中对于金融行业的相关规定以及金融行业的法律法规及最新政策● 让学员了解金融领域常见的金融犯罪，并以案例来做到知法守法● 让学员掌握企业合规以及比企业合规更加严格的金融合规，让金融企业可以更加适应新时代的公司发展目标课程时间：1-2天，6小时/天课程对象：金融行业从业人员课程方式：理论讲授+案例解析+分组讨论课程大纲第一讲：金融行业现状一、历史沿革1. 世界金融发展2. 英美金融行业发展3. 我国金融业发展二、行业现状1. 银行2. 保险3. 证券4. 基金5. 信托6. 期货7. 消费金融三、行业变化1. 银保监体系2. 央行体系3. 证监会体第二讲：民法典时代金融领域变革解读：民法典1. 金融消费者保护2. 增信措施3. 名股实债4. 贷款及担保业务5. 融资租赁业务6. 保理业务7. 保险业务8. 资产证券化业务9. 债券违约处置业务第三讲：金融法律法规（解读）1. 银行法2. 证券法3. 保险法4. 资管新规5. 私募基金相关法律法规第四讲：金融违法违纪与金融犯罪解读：金融违法的定义解读：金融违纪的定义解读：金融犯罪的定义一、违法违纪与犯罪的区别和联系1. 单位主体2. 个人主体二、常见罪名案例解析：金融违法违纪1）数据分析高发部门2）某行领导违规经商办企业谋利3）某行领导代持股份对信贷审批大开绿灯案例解析：金融犯罪1）某券商总监内幕交易案2）某保险公司高管职务侵占案3）某银行行长以装修批贷挪用公款罪第五讲：金融合规一、认识合规解读：金融合规二、金融合规管理机制建设1. 规章制度建设2. 合规性审查3. 合规风险检测与评估4. 合规风险检查5. 合规风险报告6. 合规风险预警与整改7. 合规风险考核第六讲：金融监管解读：金融监管的定义1. 金融监管的重要性2. 金融监管的发展历程1）金融监管的国际发展历程2）金融监管我国的发展历程3. 我国金融监管的现状和组成4. 金融监管的局限性5. 我国金融监管的发展方向

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