课程概要
培训时长 : 1天
课程价格 : 扫码添加微信咨询
课程分类 : 银行管理
课程编号 : 4479
面议联系老师
适用对象
银行各部门负责人、银行各条线员工、银行入职新员工
课程介绍
第一部分 风险来源与管理框架
第一节 风险管理的概述
一、操作风险的起源
（一）商业银行操作风险提出的背景和原因
（二）操作风险的相关案例
1.巴林银行倒闭事件
2.日本大和银行事件
3.中国银行开平之劫
4.邯郸农行金库盗窃案
（三）国内外专家的观点和认识
二、操作风险的分类
（一）操作风险的定义
（二）操作风险的分类
三、操作风险的性质
四、操作风险的传统特点
五、现代操作风险管理的新趋
一、操作风险管理的演变
（一）传统基础阶段
（二）专门管理阶段
（三）定性管理阶段
（四）定量管理阶段
（五）整体管理阶段
二、操作风险管理框架的基本构成要素
三、操作风险管理的环境和文化
（一）文化管理类要素
1. 公司治理
2. 内部控制
3. 操作风险组织体系
（二）操作风险管理战略和政策
1. 操作风险管理战略
2. 操作风险管理政策
（三）管理流程和技术方法类要素
1. 风险识别
2. 风险评估与计量
3. 风险控制与缓释
4. 风险监测
5. 风险报告
四、操作风险管理框架的评价与发展
（一）操作风险管理框架的挑战
（二）操作风险管理框架的有效性评价
1. 对操作风险的定义
2. 平衡的方法
3. 操作风险管理文化
4. 整个机构范围内的一致性
5. 审计
6. 风险检查委员会
7. 损失数据库
8. 指标
（三）操作风险管理的发展
林承铎老师的其他课程
- • 林承铎：法律素养—依法治企
- 第一部分 依法治企内容分析解读深化改革的重要力量“一个目标、五个体系、六大任务”五个体系的总布局全面推进依法治国六大任务中国特色社会主义法治体系是动态有机体系区别中国特色社会主义法治体系的提出全会公报中的理念落实具体实践四个方向的小结 第二部分 依法治企与用工风险防范一、电力企业治理设计与内部控制（一）公司治理和公司治理结构的概念（二）公司治理功能设计（三）公司治理主体设计二、电网企业人力资源现状（一）电网企业人力资源特点：三多三少（二）电网企业劳动用工种类分析（三）电网企业人力资源主要风险现状（四）电网企业劳动争议现状三、电网企业全过程人力资源风险管理（一）电网企业人力资源风险管理流程（量体裁衣）（二）电网企业员工招聘风险防范（三）电网企业劳动合同风险管理 第三部分 依法治企制度解读一、供用电合同相关制度解读（一）基本概念和特征（二）当事人双方权利义务（三）签订供用电合同时注意的相关问题二、供用电合同的履行1、法律规定的供电人中止供电的原因类型：2、不安抗辩权制度3、代位权行使4、撤销权行使 电力企业法律合规管理电力企业商业竞争合规
- • 林承铎：法律风险防范与反腐倡廉教育课程大纲
- 课程内容：一、银行工作人员法律合规风险概述（一）什么是银行法律工作人员合规风险 1、金融法律风险与非金融法律风险的区别 2、金融法律风险与信用风险、操作风险和市场风险的关系3、金融机构法律风险的种类 （三）银行工作人员法律风险的发展趋势1、传统交易与金融法律风险2、电子交易与金融法律风险二、金融消费者权益保护(一)金融消费者权益保护的国际经验 1、通过立法明确金融消费者权益保护的金融监管目标，并且成为金融机构监管的基本职责2、规范投诉机制，加强金融机构的金融消费者保护制度建设3、通过金融行业组织维护金融消费者的正当权益 4、积极寻求金融消费者权益保护的国际合作(二)目前在保护金融消费者权益方面存在的主要问题 1、非法采集信息、越权查询或违规使用信用报告 2、违法收集、保存、使用和对外提供个人金融信息3、因金融机构管理不善，导致个人金融信息泄露和滥用4、收集与业务无关或采取不正当方式收集信息5、构篡改、违法使用个人金融信息6、违规办理银行卡业务、信息披露不全面或不充分、收费标准不透明或不合理、资金安全缺乏保障、收单业务不规范等问题7、违规签发票据、违规压票退票、截留挪用客户资金、无故拒绝付款、不按规定办理挂失止付8、泄露个人、企业银行结算账户信息，不按规定为存款人开立、变更、撤销账户等问题9、违规收付人民币，或在假币收缴与鉴定、残损币兑换等方面违反相关法律、法规和规章规定10、违规结售汇、未按外汇管理规定办理外汇业务、无故拒绝汇兑等问题11、违规泄漏客户身份资料和交易信息等问题（三）金融创新的主要法律风险及管理 三、商业银行内部管理中的法律风险及管理（一）员工劳动关系中的法律风险及管理1、商业银行劳动关系与非金融企业的区别2、商业银行内部自然关联人的判定和规避3、员工责任的判定与承担（二）商业银行的知识产权法律问题（三）商业银行的侵权风险防范与管理 四、商业银行法律风险的管理机制（一）什么商业银行法律风险的管理机制（二）现状及问题（三）展望及趋势 第二部分 反腐倡廉及银行员工职业道德教育一、 银行员工职业道德(一) 银监会《银行业金融机构从业人员职业操守指引》解读(二)单位的商业秘密、知识产权该如何保护？(三)业务执行中如发现可能发生违章违纪行为该如何处置？(四)银行工作中的首问负责制为何？(五)银行工作中的内幕交易、商业贿赂行为有哪些？(案例讲解)(六)授信、资信调查、融资等业务的从业人员应该遵守哪些要求？(七)银行从业人员投资股票应遵守哪些规定？有哪些限制？二、银行员工职业纪律(一) 一级法人制度及授信工作中的要求为何？(二)如何正确理解劳动合同中的相关约定事项及自身权益保障？(三)合规经营与客户商业秘密的具体案例分析(四)与银行工作有关的法规、条例及各项规章制度有哪些？三、反洗钱的基本知识(一)典型可疑交易18种特征(二)可疑交易案例分析(三)处于银行反洗钱基础地位与核心地位的制度1、客户身份识别制度2、客户身份资料和交易记录保存制度3、大额交易、涉嫌洗钱的可疑交易及涉嫌恐怖融资的可疑交易报告四、权力的运用该遵循哪些原则？(一)自己所负责的支行发放的农贷，有不是自己辖区内的？(二)如何正确看待手中的分析权和审批权？(三)为客户做好“理财师”的角色了吗？为客户把握好来之不易的贷款机会了吗？(四)是否按照单位下发的制度执行，用好权力？五、银行职务犯罪案例分析(一)信贷员16个月骗贷148次—“银行硕鼠”的黑色纪录(利益的把握)(二)回过礼就不算受贿了？ 银行信贷员收礼是否构成犯罪？(廉洁的要求)(三)客户用假证骗贷百余万案件(责任的承担)
- • 林承铎：《董事会履职、董事会合规合法运营》培训大纲
- 课程简介：公司治理作为一种制度安排，规定了整个企业运作的基本框架和运行机制，是现代企业制度的核心，是企业经营管理的基石。公司治理一直以来被大型企业、上市企业所关注。现代企业的竞争从某种意义上说，就是董事会的竞争。而目前公司治理欠缺规范，92%的公司董事没有接受过相关培训，一个弱势的董事会难以给企业带来生机。完善公司治理结构，提高董事会的运营管理水平，是21世纪企业管理的最重要课题之一。 课程特点：本课程重点讲授公司董事会履职及公司治理的实务问题，主要是要解决以下问题好公司决策机制、监督机制和激励机制这三个问题，具体来说，就是要做好“审批、监督、考核激励问责”。本课程运用现代企业制度的基本理论，结合典型案例，全面分析、解读公司治理的关键，相信必能给企业管理者以较大的帮助。 课程内容： 一、公司内部治理方法与框架1、决策权、执行权和监督权的协同作用2、公司治理中有效“三会一总”案例二、国有企业董事会1、董事会的价值功能2、董事会与股东大会的关系3、董事会的组成4、董事会会议是董事会行使职权的形式5、董事会的职权6、董事个人如何履行职责7、董事与股东的关系8、董事对公司的义务（1）董事的忠实义务（2）董事的勤勉义务9、董事、监事、经理的禁止性行为10、案例（1）董事个人对公司的亏损是否需要承担赔偿责任？（2）在董事会上投了弃权票的董事对董事会决议是否责任？（3）未出席董事会的董事对董事会决议是否责任？三、董事履职评价体系1、指标1：股东权益2、指标2：董事职能3、指标3：内部控制制度4、指标4：信息披露程度5、指标5：绩效策略6、指标6：利害关系人与社会责任四、董事会专门委员会履职1、专委会重要性与多元性体现2、有效的专委会特质3、专委会的分类及其职能解析4、案例分享五、公司关联交易审查1、关联交易的定义2、关联交易的十种模式3、关联交易的合理性与合法性要求4、解除关联的方式5、内幕交易的风险防范
添加企业微信
1V1服务，高效匹配老师
欢迎各种培训合作扫码联系，我们将竭诚为您服务
让一部分企业先学到真知识！
林承铎