雷勋华：IPO上市合规与风险控制

课程收益

• 全面了解各板块IPO上市条件
• 全面掌握主体资格问题、解决办法及风险控制
• 全面掌握独立性问题、解决办法及风险控制
• 全面掌握规范运行问题、解决办法及风险控制
• 全面掌握会计核算问题、解决办法及风险控制
• 全面掌握持续盈利能力问题、解决办法及风险控制
• 全面掌握募集资金使用问题、解决办法及风险控制
• 全面掌握信息披露问题、解决办法及风险控制
• 运用大量最新资本市场案例分析和讨论来加深学员对课程的理解

课程对象：公司股东、董事长/副董事长、董事、监事、经理/副经理、董事会秘书、投资总监、风控总监、财务总监、审计总监、投资经理、风控经理、财务经理、审计经理、证券事务代表/IRM人员、项目经理、风控人员、财务人员、审计人员、公司其他管理人员；投行人员、会计师、律师、资产评估师；资产管理机构人员、政府从业人员、金融机构从业人员、财务顾问机构人员、资本爱好者等

课程特色：案例多，互动环节多，咨询式授课，实战派风格，追求“落地”文化

客户代表：中广核、欧派家居、海油发展、维信诺、宝武集团、无锡地铁、协鑫集团、同圣产投、浙江能源、公开课

课程大纲

模块一  IPO上市合规要求

• 主体资格
• 规范运作
• 财务合规

模块二  主体资格问题

• 出资问题
• 股东资格问题
• 股东持股问题
• 股权转让问题

【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例

模块三  独立性问题

• 资产完整
• 人员独立
• 财务独立
• 机构独立
• 业务独立

【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例

模块四  规范运行问题

• 公司治理
• 内部控制
• 无违情形
• 社保公积金问题
• 税收处罚问题
• 环保处罚问题
• 重大违规违法问题
• 对外担保
• 资金管理
• 对赌协议问题

【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例

模块四  会计核算问题

• 会计政策
• 收入
• 成本
• 毛利率
• 研发费用
• 期间费用
• 员工薪酬
• 资产质量
• 应收账款
• 坏账准备
• 存货
• 固定资产及在建工程
• 股份支付
• 企业合并
• 报表差异
• 关联交易
• 主要客户和供应商
• 资金管理
• 第三方回款
• 个人账户结算
• 现金交易
• 票据融资
• 转贷
• 非货币资产出资
• 税务
• 重大投资决策
• 行业对标

【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例

模块六  持续盈利能力问题

• 经营环境
• 业务转型
• 自身竞争力
• 业务依赖
• 税收优惠依赖
• 重大纠纷或诉讼
• 业绩下滑
• 投资收益占比高

【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例

模块七  募集资金使用问题

• 募投项目的合规性
• 募投项目的可行性
• 募投项目的必要性

【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例

模块八  信息披露问题

• 信息披露基本要求
• 信息披露主要瑕疵

【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例