雷勋华：全面风险管理与内部控制

课程收益

• 了解风险管理、内部控制及其关系
• 掌握如何建立全面风险管理体系
• 掌握风险管理全过程应开展的工作
• 掌握如何建设内部控制体系
• 掌握基于业务流程的风险管控方法
• 掌握优化风险管理体系的方法
• 掌握集团管控在企业风险管理及内控中的应用
• 用实操案例讲解全面风险管理与内控体系建设
• 通过大量案例对相关知识点进行讲解

课程对象：企业中高层管理人员 、财务人员、审计人员、合规管理人员、法务人员、以及其他风险管控人员

课程特色：案例多，互动环节多，咨询式授课，实战派风格，追求“落地”文化

客户代表：伊利集团、浙江中烟、贵州中烟、重庆电力、中国电信、浙江能源、华新水泥、贵州工控、安徽商贸

课程大纲

模块一  风险管理与内部控制概述

【案例导入】秦皇岛60亿元铜精矿失踪事件

• 风险管理
• 风险管理的产生背景
• 风险的含义与分类
• 风险的4大特性
• 风险管理的含义
• 内部控制
• 内部控制的含义
• COSO内部控制框架
• 我国的内部控制框架
• 风险管理与内部控制
• 风险管理与内部控制的关系
• 内控、全面风险管理与企业管理的区别 

【案例分析】中国中航油新加坡公司巨亏事件

模块二  全面风险管理体系建立

• 企业面临哪些风险
• 股东对企业风险管理最关系的4大问题
• 风险管控最容易陷入的思维陷阱
• 全面风险管理的概念
• 我国的全面风险管理体系框架
• 风险管理的“一个基础”和“三道防线”
• 全面风险管理体系建设的内容
• 建立风险管理体系的几个阶段（准备与动员、诊断与评估、规划与设计、实施阶段、运行总结阶段）
• 风险管理最新监管动向

模块三  全面风险管理过程

• 风险管理流程
• 风险信息收集
• 风险评估（辨识、分析与评估）
• 头脑风暴法
• 德尔菲法
• 现场调查法
• 列表检查法
• 流程图分析法
• 风险坐标图法
• 敏感性分析法
• 事件树分析法
• 决策树分析法
• 风险管理策略
• 风险承担
• 风险规避
• 风险转移
• 风险转换
• 风险对冲
• 风险补偿
• 风险控制
• 风险管理实施方案
• 风险管理实施方案类型
• 关键风险指标管理
• 风险管理的监督与改进
• 风险管理信息系统
• 业务部门自查改进
• 职能部门评估改进
• 内审部门监督评价
• 中介机构监督评价

【案例分析】诺基亚的风险管理

模块四  内部控制体系建立

• 企业内部控制最关键的风险价值观
• 内部控制评价方法
• 内部控制的局限性
• 控制活动的类型
• 内部控制方法
• 内部控制措施
• 内部控制体系建设的内容
• 内部控制手册编制

【案例分析】几个小案例

模块五  基于业务流程的风险管控方法

• 流程风险分析管控框架
• 流程选择
• 业务节点分析
• 将风险管控信息融入业务流程

【案例分析】用咨询模板+案例进行讲解

模块六  优化风险管理体系

• 风险管控体系优化的程序与方法
• 构建有利于公司风险管理的治理结构
• 建立重大风险预警以及确定监控预警方式
• 构建企业风险管控档案
• 优化运营风险管控方法
• 编制内控手册和风险管理手册

模块七  集团管控在全面风险管理中的应用

• 从企业生命周期看大型企业所面临的风险
• 集团企业与单体公司在经营管理上的主要区别
• 集团企业的风险管理十大难点
• 大型企业推行风险与内控管理体系建设常见问题
• 不同管控模式和子公司形式下的风险管理工作开展方式
• 集团管控与集团化发展阶段
• 集团管控同全面风险管理与内控体系的衔接

 【案例分析】几个小案例

模块八  案例分享（××企业全面风险管理与内控体系建设）

• 战略解读
• 全面风险管理规划制定
• 集团风险管理组织建设
• 全面风险识别、评估与应对
• 风险预警指标体系设计
• 制度修订及流程内控体系建设
• 体系运行保障制度建设
• 全面风险管理信息系统建设
• 风险管理文化建设
• 全面风险管理报告编制