林承铎：《上市公司管理人员风险管理》课程大纲

前言：

    企业合规与风险管理是企业的核心竞争力。十八届四中全会提出了“法治”理念，法治与法制的概念不同，就好比企业的合规与合规治理不同的概念是一样的。企业合规是符合监管规定及企业行为准则，然而企业管理者合规治理与风险管理则是要求企业在符合监管规定、行为准则的原则下，将合规与风险管理的核心精神融入企业文化之中，最终达到依法治企、高效治理的目标。

    为了使相关企业掌握企业合规、风险管理及内控的相关概念，本课程将结合实际案例对企业合规与风险管理进行实务讲解。

课程内容：

第一部分 上市公司合规与风险管理概述

（一）合规与风险管理相关概念的理解

（二）合规与风险管理的源起与现状

（三）合规风险与法律风险、操作风险

第二部分 上市公司合规风险管理的分类

（一）合规治理与全面风险管理

（二）合规治理与内部控制

（三）合规治理与公司治理

（四）合规治理与内部审计

第三部分 上市公司管理人员风险治理的组织体系

第1节 合规治理体系

（一）董事会和管理层的监督管理

（二）合规管理计划

（三）合规管理审计

第2节 合规部门

一、合规管理部门组织形式

二、合规管理部门的基本职责

三、合规部门的职能

第四部分 上市公司管理人员常见风险分类

第1节 关联交易

第2节 信息披露

第3节 合规与风险报告

（一）董事会和高管层在合规风险报告方面的职责；

（二）合规负责人和合规管理部门的合规风险报告职责

（三）业务部门或其他职能部门的合规风险报告职责

 (四)企业员工的合规风险报告职责

第4节 资产管理

第5节 监督机制