提升企业风险管理与内控合规能力的实战课程

提升企业内控与风险管理能力的重要性

在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着不断增加的风险与挑战。尤其是在2023年，国务院国资委强调了防范和化解重大风险的重要性，企业必须以更高的标准来加强其内控、风险管理和合规管理体系。然而，许多企业在应对这些挑战时，往往因为内控体系不能及时调整或执行不到位，而陷入了危机。这不仅影响了企业的运营效率，也对其长远发展构成威胁。

王悦：《内控风控以及合规法律一体化建设与运行实务》

【课程背景】2023年12月，国务院国资委召开中央企业负责人会议指出，着力防范化解重大风险，坚决有力防控重点领域风险，加快健全合规管理长效机制，从严从细抓好安全环保工作，牢牢守住安全发展底线。近年来，由于内控体系跟随风险变化动态调整不及时或执行不到位，而导致单位陷入危机的案例不胜枚举。对标世界一流，加强风险管理，进一步提升企业防范化解重大风险能力，加快培育具有全球竞争力的世界一流企业，就需要按照国务院作为《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》的精神，建设与实施内部控制、风险管理、合规管理“三位一体”管理体系。本课程目标旨在阐述风控、内控、合规“三位一体”的管理架构和管理思路，帮助学员全面提升风险管理、内控、合规管理的实战能力和水平。【课程收益】了解风险管理的规律与本质，以及风险管理的难点和卡点掌握应对企业重大风险的方法，从而助力企业搭建风险管理架构和组织，强化风险管控体系落地的能力了解标杆企业一体化的风险管理做法，为企业风险管理与内控合规赋能并创造价值【课程特色】抖干货，重实战；讲理论，不枯燥；有高度、启人心。【课程对象】内部审计部门全员、内控合规部门全员、监察部门全员【课程时间】1天（6小时/天）【课程大纲】一、风险管理的底层逻辑1、风险的定义与类别2、风险的源头在哪里3、风险管理的终局思维4、风险管理的误区5、风险管理与内部控制二、政策制度解析1、《中央企业全面风险管理指引》解读2、《中央企业合规管理办法》解读3、《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》解读4、2019年-2023年中央企业内控工作政策要求核心变化5、2024年内控体系工作重点和新要求三、一体化建设的关键要素1、内部控制目标2、内部控制原则3、内部控制五要素4、风险评估的维度5、业务流程的关键四、一体化风险管控方法论1、一体化风险管理的价值协同2、一体化风险管理的总体视角3、一体化风险管理的治理视角五、标杆企业一体化风险管理实践

王悦 培训咨询

因此，企业需要一个更为系统和有效的管理模式来应对这些挑战。构建一个涵盖内控、风险管理和合规的综合体系，将有助于企业在面对市场风险时，能够迅速反应、有效应对。

识别企业的痛点与需求

企业在风险管理方面通常存在以下几个痛点：

• 风险识别不足：许多企业未能全面识别潜在风险，导致在风险发生时手忙脚乱。
• 管理机制不健全：部分企业缺乏系统的风险管理机制，导致风险控制措施无法有效实施。
• 合规意识薄弱：合规管理体系的缺失或不完善，使得企业在面对法律风险时缺乏应对能力。
• 内控体系滞后：内控体系未能及时跟进风险环境的变化，使企业的风险防控措施落后于实际需求。

解决这些痛点，企业需要建立起一套科学的风险管理体系，以应对日益复杂的市场环境。这不仅有助于企业降低风险，还能提升其市场竞争力。

构建一体化管理体系的必要性

为了有效应对上述痛点，企业需要构建一个整合内控、风险管理与合规管理的“一体化”管理体系。该体系的构建不仅能够提升企业的风险识别能力，还能增强其风险管理的整体效能。

1. 风险管理的底层逻辑

首先，企业需要理解风险管理的基本概念和底层逻辑。这包括：

• 风险的定义与类别：企业需明确不同类型的风险（如市场风险、信用风险、操作风险等），并针对性地制定应对策略。
• 风险源头的识别：了解风险的来源是有效管理的基础，企业应通过数据分析和市场调研来识别潜在风险源。
• 终局思维：从长远的视角思考风险管理策略，确保企业能够在风险发生时快速反应。

2. 政策制度的解析

随着政策的不断变化，企业需要及时跟进相关法规和政策的变动。深入理解政策的核心内容，将有助于企业在合规管理上保持领先。

• 《中央企业全面风险管理指引》：理解政策背后的管理理念，有助于企业建立系统化的风险管理框架。
• 内部控制体系建设：分析政策中对内控体系的要求，帮助企业优化内部流程。

3. 一体化建设的关键要素

在构建一体化管理体系时，企业需关注以下关键要素：

• 内部控制目标：明确企业的内控目标，使其与整体战略相一致。
• 内部控制原则：遵循风险管理的基本原则，以确保内控措施的有效性。
• 风险评估的维度：从多个维度进行风险评估，以全面了解企业的风险状况。

4. 一体化风险管控方法论

构建一体化风险管理的过程中，企业可以借鉴一些成功的实践经验。这包括：

• 价值协同：通过不同部门的协作，实现风险管理的价值最大化。
• 总体视角：从全局出发，统筹考虑各类风险，避免片面管理。

解决企业面临的挑战

通过上述的风险管理体系构建，企业可以有效应对以下挑战：

• 提高风险识别能力：通过系统的风险评估，企业能更快地识别潜在风险，降低损失。
• 强化风险管控措施：将风险管理与内部控制结合，确保风险管控措施落到实处。
• 提升合规管理水平：通过对政策的深入理解，企业可以建立起更为完善的合规管理体系。

总结核心价值与实用性

综上所述，构建一个涵盖内控、风险管理和合规管理的“一体化”体系，不仅是应对企业面临的风险挑战的有效途径，也是提升企业整体竞争力的必要手段。通过系统的学习和实践，企业能够全面提升其风险管理能力，确保在复杂的市场环境中稳健发展。

因此，企业在制定战略时，务必要将内控与风险管理作为核心部分来考虑，建立起科学、系统的管理体系，以应对未来可能出现的各种挑战。这不仅是对企业自身负责，也是对员工和股东的负责。通过不断的学习和实践，企业将能够在激烈的市场竞争中占据一席之地。