提升企业风险管理能力的实战课程

内控风控及合规法律一体化的企业解决方案

在当今竞争激烈的商业环境中，企业面临着越来越复杂的风险管理挑战。如何有效防范和化解这些风险已成为企业管理的核心任务之一。随着国务院国资委的指导意见相继出台，企业内控与风险管理的整合显得尤为重要。本文将探讨企业在内控、风控及合规管理方面面临的痛点，以及如何通过提升相关能力来应对这些挑战。

王悦：《内控风控以及合规法律一体化建设与运行实务》

【课程背景】2023年12月，国务院国资委召开中央企业负责人会议指出，着力防范化解重大风险，坚决有力防控重点领域风险，加快健全合规管理长效机制，从严从细抓好安全环保工作，牢牢守住安全发展底线。近年来，由于内控体系跟随风险变化动态调整不及时或执行不到位，而导致单位陷入危机的案例不胜枚举。对标世界一流，加强风险管理，进一步提升企业防范化解重大风险能力，加快培育具有全球竞争力的世界一流企业，就需要按照国务院作为《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》的精神，建设与实施内部控制、风险管理、合规管理“三位一体”管理体系。本课程目标旨在阐述风控、内控、合规“三位一体”的管理架构和管理思路，帮助学员全面提升风险管理、内控、合规管理的实战能力和水平。【课程收益】了解风险管理的规律与本质，以及风险管理的难点和卡点掌握应对企业重大风险的方法，从而助力企业搭建风险管理架构和组织，强化风险管控体系落地的能力了解标杆企业一体化的风险管理做法，为企业风险管理与内控合规赋能并创造价值【课程特色】抖干货，重实战；讲理论，不枯燥；有高度、启人心。【课程对象】内部审计部门全员、内控合规部门全员、监察部门全员【课程时间】1天（6小时/天）【课程大纲】一、风险管理的底层逻辑1、风险的定义与类别2、风险的源头在哪里3、风险管理的终局思维4、风险管理的误区5、风险管理与内部控制二、政策制度解析1、《中央企业全面风险管理指引》解读2、《中央企业合规管理办法》解读3、《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》解读4、2019年-2023年中央企业内控工作政策要求核心变化5、2024年内控体系工作重点和新要求三、一体化建设的关键要素1、内部控制目标2、内部控制原则3、内部控制五要素4、风险评估的维度5、业务流程的关键四、一体化风险管控方法论1、一体化风险管理的价值协同2、一体化风险管理的总体视角3、一体化风险管理的治理视角五、标杆企业一体化风险管理实践

王悦 培训咨询

企业面临的主要痛点

• 风险动态变化: 随着市场环境和政策法规的不断变化，企业的风险管理体系往往无法及时适应新的挑战。
• 内控体系执行不到位: 尽管很多企业已经建立了内控体系，但在实际执行过程中，往往因为缺乏有效的监督和管理而导致内控失效。
• 合规管理缺乏系统性: 许多企业在合规管理方面仅停留在表面，缺乏深入的分析与应对措施。
• 风险管理意识不足: 企业内部员工对于风险管理的重要性认识不足，导致在实际工作中对风险的防范和控制措施不够重视。

行业需求分析

随着全球化的深入发展，企业面临的风险种类和数量急剧增加。尤其是在中央企业中，合规管理与风险控制的要求更为严格。国务院国资委要求加强风险管理，建立健全合规管理长效机制，这实际上反映了对企业综合管理能力的高要求。企业需要通过有效的内控、风险管理与合规体系建设，来提升自身的治理水平和市场竞争力。

为了实现这一目标，企业需要对现有的内控和合规管理进行系统性的重构与优化。这不仅仅是一个合规的问题，更是提升企业整体管理水平的重要途径。企业需要通过有效的培训与实践，培养员工的风险意识和内控能力，从而在全员范围内落实风险管理责任。

解决方案：一体化管理体系

为了帮助企业应对上述挑战，可以采用内控、风险管理与合规管理相结合的“三位一体”管理体系。这一体系将帮助企业在全面了解风险管理的规律与本质的基础上，建立起完善的风险管理架构和组织。具体来说，可以从以下几个方面着手：

1. 理解风险管理的底层逻辑

首先，企业需要对风险的定义与类别有清晰的认识，了解风险的源头以及风险管理的终局思维。这将帮助企业识别出潜在的风险，并制定相应的应对措施。同时，企业还需避免一些常见的风险管理误区，这些误区可能会导致企业在面临危机时做出错误的决策。

2. 深入政策制度解析

在进行风险管理的过程中，深入理解相关政策制度是至关重要的。例如，企业需要对《中央企业全面风险管理指引》、《中央企业合规管理办法》等文件进行详细解读。这些政策为企业提供了实施风险管理的框架和方向，帮助企业在合规管理方面不走弯路。

3. 建设一体化管理体系的关键要素

在构建一体化管理体系时，企业应重点关注以下关键要素：

• 内部控制目标: 确定清晰的内部控制目标，以指导企业的风险管理工作。
• 内部控制原则: 明确内部控制的基本原则，为后续的内控措施提供依据。
• 内部控制五要素: 关注控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通以及监控活动五个方面，确保内控体系的全面性。
• 风险评估的维度: 多维度评估风险，确保覆盖所有可能的风险领域。
• 业务流程的关键: 关注业务流程中的关键环节，确保在每一个环节都有有效的风险控制措施。

4. 应用一体化风险管控方法论

企业在实施一体化管理体系时，可借鉴标杆企业的成功经验。在这一过程中，企业应关注一体化风险管理的价值协同，通过整合各个部门的资源和信息，实现风险管理的整体优化。同时，企业应在治理视角下探索风险管理的最佳实践，确保在风险管理过程中形成有效的反馈机制和持续改进。

5. 标杆企业的实践经验

通过学习标杆企业在一体化风险管理方面的实践，企业可以发现许多可借鉴之处。这些企业往往在风险管理上建立了较为成熟的体系，通过定期的风险评估和内部审计，确保风险控制措施的有效实施。同时，标杆企业还会通过培训和文化建设，提高全员的风险管理意识，形成良好的合规氛围。

总结：提升企业核心竞争力

综上所述，企业在当前复杂的商业环境中，必须重视内控、风控及合规管理的整合，以提升自身的综合管理能力。通过构建一体化管理体系，企业能够有效应对外部风险，提升内控执行力，从而在激烈的市场竞争中保持竞争优势。

最终，强化内控与风险管理的能力，不仅能够帮助企业规避潜在的法律和财务风险，还能够为企业创造更大的价值。这一过程并非一蹴而就，而是需要企业在实践中不断探索与完善。只有这样，企业才能在快速变化的市场环境中，立于不败之地。