内审人员必备：识别与管控重大风险课程

内部审计与企业风险管理的紧迫性

在当今瞬息万变的商业环境中，企业面临着越来越多的挑战与风险。尤其是内部审计部门，作为企业风险管理的“守门员”，其工作不仅关乎企业的合规性和财务安全，更是企业战略实施的重要保障。然而，许多内部审计人员在实际工作中却感到力不从心，常常面对以下几个痛点：

王悦：《审计视角下企业重大风险识别与管控》

【课程背景】很多内审人员在开展审计工作时都会遇到各种各样的难题，其中最困扰大家的一个问题可能就是，明明我工作很努力却发现不了有价值的问题？明明我发现了一个问题，却没有发掘出问题背后的重大风险？其实，大部分内审人员都是财务审计出身，财务功底相对扎实，但是在涉及到企业具体的经营管理业务中时，对企业的经营管理逻辑缺乏深刻的认识，缺乏系统性的业务审计思维，导致内部审计工作效果不明显，甚至出现审计失败的风险。当下，我们正处在“百年未有之变局”当中，业务发展变化的速度越来越快，因此内部审计要想牢牢把住时代的脉搏、与时俱进，必须要能给及时识别企业重大风险并进行有效管控，为企业平稳运行保驾护航！【课程收益】了解审计人员转型的急迫性掌握公司层面重大风险的识别方法与管控手段掌握业务层面重大风险的识别方法与管控手段了解标杆企业的风险管理之道【课程特色】抖干货，重实战；讲理论，不枯燥；有高度、启人心。【课程对象】内部审计部门全员、内控合规部门全员、监察部门全员【课程时间】1天（6小时/天）【课程大纲】一、“审计视角”的再解读1、内部审计重要么2、内部审计是核心部门么3、为什么审计发现不了重大风险4、审计价值的新主张二、公司层面重大风险识别与管控1、颠覆性风险识别与管控2、行业重大风险识别与管控3、发展阶段重大风险识别与管控4、组织架构重大风险识别与管控5、业绩考核重大风险识别与管控6、信息系统重大风险识别与管控7、内控环境重大风险识别与管控三、业务层面重大风险识别与管控1、采购管理风险识别与管控——合规当先2、销售管理风险识别与管控——读懂政策3、资产管理风险识别与管控——辨明去向4、资金管理风险识别与管控——重在监督5、财务管理风险识别与管控——全面体检四、标杆企业风险管理实践

王悦 培训咨询

• 审计人员技能不足：很多审计人员虽然在财务审计方面具有扎实的基础，但在企业经营管理的具体实践中，缺乏深刻的理解和系统性的思维。
• 风险识别能力欠缺：许多审计人员难以识别出潜在的重大风险，导致审计工作效果不明显，甚至出现审计失败的风险。
• 业务知识匮乏：在面对复杂的业务流程和管理机制时，审计人员往往缺乏相应的业务知识，难以有效评估和管控风险。

为了应对这些挑战，企业急需提升审计人员的专业能力，帮助他们更好地识别和管控重大风险，从而推动企业的健康发展。

行业需求与企业痛点

随着市场环境的快速变化和不确定性增加，企业的经营环境也变得愈加复杂。这里面包含了多种因素，例如政策变化、行业竞争、技术进步等，这些都可能对企业的运营带来重大的影响。为了有效应对这些挑战，企业必须加强内部审计功能，全面提升风险管理能力。

从行业的角度来看，企业面临的主要风险包括但不限于以下几种：

• 颠覆性风险：新技术的出现可能会对现有业务模式造成颠覆性影响，企业需要及时识别这些风险并采取应对措施。
• 行业风险：行业内的竞争加剧、市场需求变化等都可能影响企业的业绩，审计人员需要具备对行业动态的敏锐洞察力。
• 发展阶段风险：不同阶段的企业面临的风险各异，审计工作需要考虑企业的发展阶段，进行针对性的风险评估。

如何有效识别与管控重大风险

为了帮助企业有效识别和管控重大风险，审计人员需要掌握一系列实用的方法和工具。这些方法不仅包括传统的财务审计技巧，更涉及到对企业整体运营的深刻理解和分析能力。

公司层面的风险识别与管控

在公司层面，审计人员需关注以下几个重要方面：

• 组织架构风险：企业的组织架构是否合理，是否存在权责不清的现象，这些都是影响企业运营的重要因素。
• 信息系统风险：信息系统的安全性和稳定性直接影响企业的运营效率，审计人员需要定期评估信息系统的风险。
• 内控制度风险：内控环境是否健全、有效，直接影响企业的合规性与风险管控能力。

业务层面的风险识别与管控

在业务层面，审计人员需要关注具体的业务流程，包括但不限于：

• 采购管理：审计人员需确保采购流程的合规性，识别可能存在的风险。
• 销售管理：通过深入理解政策法规，审计人员可以识别销售过程中的潜在风险。
• 资产管理：审计人员需定期检查资产的去向，确保资产管理的透明度和合规性。
• 资金管理：确保资金的流动安全，审计人员需重视监督机制的建立。
• 财务管理：通过全面的财务审计，识别企业的财务健康状况。

标杆企业的风险管理实践

在风险管理方面，标杆企业往往具备成熟的管理体系和实践经验。他们通过有效的风险识别与管控，确保企业在复杂的市场环境中保持竞争力。这些企业通常具备以下特点：

• 系统化的风险管理体系：标杆企业建立了完善的风险管理框架，确保各部门之间的协同与配合。
• 高效的信息反馈机制：通过及时的信息收集与反馈，企业能够迅速应对潜在风险。
• 持续的培训与发展：标杆企业重视对员工的培训，尤其是审计人员的专业发展，以提高他们的风险管理能力。

课程的核心价值与实用性

为了帮助企业更好地应对上述挑战，某个课程为审计人员提供了必要的知识和技能，使其能够有效识别和管控企业的重大风险。通过系统的学习，审计人员能够：

• 提高风险识别能力：掌握公司层面和业务层面的重大风险识别方法与管控手段，提升审计工作的有效性。
• 增强实战能力：通过案例分析和实践操作，审计人员能够将理论知识转化为实际应用。
• 学习标杆企业的成功经验：通过对标杆企业的学习，审计人员能够借鉴成功的管理实践，提升自身的审计水平。

综上所述，审计人员在企业风险管理中扮演着至关重要的角色，提升其专业能力不仅能够提升企业的合规性与安全性，更能够为企业的长期发展提供保障。通过系统的学习与实践，审计人员能够更好地识别和管控重大风险，从而为企业创造更大的价值。