企业合规管理课程助力中小企业风险防控

企业合规管理的重要性与行业需求分析

在当今的商业环境中，合规管理已经成为企业可持续发展的核心要素。随着2021年“十四五”规划纲要的发布，企业被明确要求强化合规意识和机制，尤其是在后疫情时代，合规管理的重要性愈发凸显。企业在追求利润和增长的同时，必须面对合规性带来的挑战，包括法律法规的遵守、道德标准的维护以及内部管理的有效性。

曾凡涛：向知名企业学习

【课程背景】2021年“十四五”规划纲要发布明确提到了企业要强化“合规”，同时最高检也部署启动“企业合规不起诉制度改革”是平等保护民营企业重要改革措施。依法合规、诚信经营是关呼企业生存和利益重要诉求，也是企业家自身的切实保障。合规管理设计业务部门、管理人员、所有人员，目前进入后疫情时代的经济发展整合期，然而现实是很多企业管理者、经营者，特别是中小企业对于企业合规认识不足，仅停留在员工义务层面，对合规体系管理建设缺乏相关专业知识和认识，企业风险管理存在明显漏洞，很多都是事后救济，没有事前预防意识，也没有事前预防的策略方法。为了帮助企业家、管理者、员工理解企业合规管理的基本理念，基本工作方法，通过简单通俗方式讲解企业管理的基础知识，企业合规管理知识覆盖面广、层次深，特别给一些学习带来困难，本课程意在帮助大家了解基本合规管理理论和实践方法，不会讲解深奥的理论和深层，为企业构建合规管理体系提供切实有效，接地气的课程。使学员学之解惑，学之能用，给企业合规管理提供相关经验借鉴，实现企业可持续发展。【课程收益】了解什么是企业合规管理体系，为什么企业需要合规管理了解企业如何进行进行合规义务进行梳理，了解合规环境掌握企业风险识别、分析、评估的基本方法，做好企业自身合规体检掌握企业如何开展合规调查、检查、举报处理等日常合规管理的基本方法了解企业如何应对合规风险事件，进行有效合规危机管理，对危机事件进行处置掌握制定公司文化和现状相配套的企业合规培训和文化建设系统方法【课程特色】   干货，没有废话； 科学，逻辑清晰；实战，学之能用；工具表格实操性强【课程对象】 董事长、总裁、总经理、常务副总经理、总裁助理、公司法务、公司合规管理人员、企业相关管理人员【课程时间】1天（6小时/天）【课程大纲】一、为什么企业需要合规管理体系？合规的概念、主要工作任务2、不合规有哪些后果不合规的危害合规管理的益处3、为什么需要合规管理体系4、如何构建企业合规管理体合规管理体系的要素、特征合规管理体系构建的步骤案例分析：找出目标企业的合规风险点工具表：企业合规成熟度检测表二、合规风险识别与分析评估1、风险识别与分析目的与意义合规义务的识别步骤梳理合规要求与合规承诺动态维护合规义务建立合规义务清单风险源识别析与梳理合规风险与合规风险源分析梳理合规风险源建立合规风险库 风险识别与分析评估流程及方法识别与分析评估步骤识别与分析评估方法风险评估结论与报告工具表：岗位梳理合规风险表、业务流程梳理合规风险表业务实操：对自身企业X岗位合规风险评估附赠：企业风险识别评估报告模板名企案例：阿里处理税务合规问题的实践案例平安处理信托合规问题的实践案例中石油处理安全生产合规问题的实践案例移动处理隐私保护合规问题的实践案例腾讯处理广告合规问题的实践案例三、认识合规组织管理体系 1、合规风险三道防线 2、合规组织管理简述大型企业合规组织架构中小企业合规组织架构人员素质要求名企案例：华为处理劳动法合规问题的实践案例阿里处理网络安全合规问题的实践案例四、合规调查、检查、审计体系1、合规调查概述、实践方法外部尽职调查与内部调查区别内部调查方法实践2、合规检查概述、流程3、合规审计程序、方法实施合规审查与合规审计合规审计程序及方法实践4、合规咨询与服务业务实操：设计一份合规检查工作底稿大纲案例分享：A企业通过合规检查进行风险防控研讨：对XX事项合规调查常用方法名企案例：中石油处理安全生产合规问题的实践案例腾讯处理网络安全合规问题的实践案例阿里处理反垄断合规问题的实践案例爱奇艺处理版权合规问题的实践案例五、合规危机管理系统1、合规危机特征、原因2、危机管理四个步骤危机预案---划分等级、成立危机小组危机预警两个策略危机应对---评估与处置策略危机善后----安抚与总结工具表：危机管理识别表格名企案例：华为处理数据安全合规危机的实践案例小米处理消费者权益合规危机的实践案例平安处理金融合规危机的实践案例六、合规培训(10)1、合规培训的重要性2、合规培训基本问题3、如何开展有效合规培训4、合规文化建设业务实操：制定培训工作计划草稿名企案例：华为合规知识竞赛的实践案例阿里合规课堂的实践案例平安合规宣传活动的创新举措课后作业：根据学习知识设计适合本公司合规管理手册

曾凡涛 培训咨询

然而，许多企业特别是中小企业在合规管理方面仍然存在明显的短板。管理者和经营者往往对合规的认识停留在表面，仅仅将其视为一种员工的义务，而缺乏系统的理解和专业的知识，导致合规体系建设的滞后。这样的现状不仅增加了企业面临法律风险的几率，更可能在出现问题时陷入被动应对的局面。

企业面临的合规风险与挑战

• 法律风险：企业在运营过程中，可能因不熟悉法律法规而遭遇罚款、诉讼等法律风险。
• 声誉风险：一旦发生合规问题，企业的声誉和信用将受到严重影响，进而影响客户的信任和市场的竞争力。
• 管理风险：缺乏合规管理体系的企业，往往在内部管理上存在漏洞，导致资源浪费和效率低下。

这些风险不仅对企业的生存构成威胁，也直接影响到企业的长远发展。因此，企业亟需建立一套完善的合规管理体系，以应对这些挑战，保障自身的合法权益。

合规管理体系的构建与实施

为了解决企业在合规管理上所面临的痛点，构建系统化的合规管理体系显得尤为重要。合规管理体系的建设不仅是满足法律要求，更是提升企业管理水平和运营效率的必要手段。该体系应包括以下几个关键要素：

• 合规风险识别：企业需要明确合规义务，梳理合规要求和承诺，建立合规义务清单，以便动态维护合规环境。
• 合规检查与审计：定期进行合规检查与审计，有助于发现潜在的合规风险，及时进行调整和优化。
• 合规培训与文化建设：通过有效的合规培训，使全员了解合规的重要性，并积极参与合规文化的建设。

通过科学的管理流程和实用的工具，企业能够有效识别和评估合规风险，从而建立起动态的合规管理机制。这将帮助企业在合规方面形成自我约束，降低法律风险，提高管理水平。

行业案例与经验借鉴

在实际操作中，不乏成功的合规管理案例。许多知名企业通过有效的合规管理，不仅降低了风险，还提升了市场竞争力。例如：

• 阿里巴巴：在处理税务合规问题上，阿里通过建立完善的合规管理体系，有效降低了税务风险，并提升了企业声誉。
• 华为：在劳动法合规方面，华为通过合规文化的宣传和培训，成功将合规意识融入企业的日常运营中。
• 中石油：在安全生产合规方面，通过建立合规审计与检查机制，有效防控了安全风险。

这些案例不仅为企业提供了宝贵的经验借鉴，也证明了合规管理体系在提升企业运营效率和风险控制能力方面的有效性。

合规危机管理的重要性

合规管理不仅仅是事前的预防，企业在面对合规风险时，更需要具备应对危机的能力。合规危机管理包括以下几个步骤：

• 危机预案制定：企业应根据可能的合规风险制定应急预案，明确危机小组的职责和流程。
• 危机预警机制：建立有效的预警机制，及时识别潜在的合规风险，提前做出反应。
• 危机应对与善后：一旦发生合规危机，企业需要迅速评估事件影响，并采取有效措施进行处置和善后。

通过有效的合规危机管理，企业能够在面对合规问题时，保持冷静并及时采取措施，从而将损失降到最低。

合规培训与文化建设

合规管理的成功实施离不开全员的参与，因此，合规培训和文化建设显得尤为重要。企业应制定系统的培训计划，使员工充分理解合规的重要性及其在日常工作中的应用。合规培训应涵盖以下几个方面：

• 合规知识普及：通过定期的培训和学习，使员工了解相关法律法规和企业的合规政策。
• 案例分享：通过分享行业内的合规案例，让员工认识到合规的重要性及可能带来的后果。
• 合规文化宣传：构建积极向上的合规文化氛围，使员工在日常工作中自觉遵守合规要求。

通过有效的合规培训与文化建设，企业不仅能够提升员工的合规意识，还能在全公司范围内形成良好的合规氛围，为企业的可持续发展打下坚实基础。

总结：合规管理的核心价值与实用性

综上所述，合规管理不仅是企业应对法律风险的必要手段，更是提升企业管理水平、降低运营风险的重要保障。通过系统的合规管理体系和有效的危机应对机制，企业能够在复杂多变的市场环境中立于不败之地。

在后疫情时代，企业面临的合规挑战愈发严峻，合规管理将成为企业生存与发展的关键。通过学习和借鉴成功案例，企业可以在合规管理上迈出坚实的一步，从而实现长远的可持续发展目标。