企业合规管理培训课程助力可持续发展

企业合规管理的重要性与需求分析

在当今快速变化的商业环境中，企业面临着越来越复杂的合规挑战。随着2021年“十四五”规划的发布，合规管理不仅被视为企业生存的基本要求，更是企业可持续发展的关键因素。然而，许多企业尤其是中小企业在合规管理方面仍存在明显的短板。这些短板不仅体现在管理者对合规的认知不足，更在于缺乏系统的合规管理体系，导致企业在面临风险时往往采取事后救济的手段，而非事前预防。

曾凡涛：向知名企业学习

【课程背景】2021年“十四五”规划纲要发布明确提到了企业要强化“合规”，同时最高检也部署启动“企业合规不起诉制度改革”是平等保护民营企业重要改革措施。依法合规、诚信经营是关呼企业生存和利益重要诉求，也是企业家自身的切实保障。合规管理设计业务部门、管理人员、所有人员，目前进入后疫情时代的经济发展整合期，然而现实是很多企业管理者、经营者，特别是中小企业对于企业合规认识不足，仅停留在员工义务层面，对合规体系管理建设缺乏相关专业知识和认识，企业风险管理存在明显漏洞，很多都是事后救济，没有事前预防意识，也没有事前预防的策略方法。为了帮助企业家、管理者、员工理解企业合规管理的基本理念，基本工作方法，通过简单通俗方式讲解企业管理的基础知识，企业合规管理知识覆盖面广、层次深，特别给一些学习带来困难，本课程意在帮助大家了解基本合规管理理论和实践方法，不会讲解深奥的理论和深层，为企业构建合规管理体系提供切实有效，接地气的课程。使学员学之解惑，学之能用，给企业合规管理提供相关经验借鉴，实现企业可持续发展。【课程收益】了解什么是企业合规管理体系，为什么企业需要合规管理了解企业如何进行进行合规义务进行梳理，了解合规环境掌握企业风险识别、分析、评估的基本方法，做好企业自身合规体检掌握企业如何开展合规调查、检查、举报处理等日常合规管理的基本方法了解企业如何应对合规风险事件，进行有效合规危机管理，对危机事件进行处置掌握制定公司文化和现状相配套的企业合规培训和文化建设系统方法【课程特色】   干货，没有废话； 科学，逻辑清晰；实战，学之能用；工具表格实操性强【课程对象】 董事长、总裁、总经理、常务副总经理、总裁助理、公司法务、公司合规管理人员、企业相关管理人员【课程时间】1天（6小时/天）【课程大纲】一、为什么企业需要合规管理体系？合规的概念、主要工作任务2、不合规有哪些后果不合规的危害合规管理的益处3、为什么需要合规管理体系4、如何构建企业合规管理体合规管理体系的要素、特征合规管理体系构建的步骤案例分析：找出目标企业的合规风险点工具表：企业合规成熟度检测表二、合规风险识别与分析评估1、风险识别与分析目的与意义合规义务的识别步骤梳理合规要求与合规承诺动态维护合规义务建立合规义务清单风险源识别析与梳理合规风险与合规风险源分析梳理合规风险源建立合规风险库 风险识别与分析评估流程及方法识别与分析评估步骤识别与分析评估方法风险评估结论与报告工具表：岗位梳理合规风险表、业务流程梳理合规风险表业务实操：对自身企业X岗位合规风险评估附赠：企业风险识别评估报告模板名企案例：阿里处理税务合规问题的实践案例平安处理信托合规问题的实践案例中石油处理安全生产合规问题的实践案例移动处理隐私保护合规问题的实践案例腾讯处理广告合规问题的实践案例三、认识合规组织管理体系 1、合规风险三道防线 2、合规组织管理简述大型企业合规组织架构中小企业合规组织架构人员素质要求名企案例：华为处理劳动法合规问题的实践案例阿里处理网络安全合规问题的实践案例四、合规调查、检查、审计体系1、合规调查概述、实践方法外部尽职调查与内部调查区别内部调查方法实践2、合规检查概述、流程3、合规审计程序、方法实施合规审查与合规审计合规审计程序及方法实践4、合规咨询与服务业务实操：设计一份合规检查工作底稿大纲案例分享：A企业通过合规检查进行风险防控研讨：对XX事项合规调查常用方法名企案例：中石油处理安全生产合规问题的实践案例腾讯处理网络安全合规问题的实践案例阿里处理反垄断合规问题的实践案例爱奇艺处理版权合规问题的实践案例五、合规危机管理系统1、合规危机特征、原因2、危机管理四个步骤危机预案---划分等级、成立危机小组危机预警两个策略危机应对---评估与处置策略危机善后----安抚与总结工具表：危机管理识别表格名企案例：华为处理数据安全合规危机的实践案例小米处理消费者权益合规危机的实践案例平安处理金融合规危机的实践案例六、合规培训(10)1、合规培训的重要性2、合规培训基本问题3、如何开展有效合规培训4、合规文化建设业务实操：制定培训工作计划草稿名企案例：华为合规知识竞赛的实践案例阿里合规课堂的实践案例平安合规宣传活动的创新举措课后作业：根据学习知识设计适合本公司合规管理手册

曾凡涛 培训咨询

企业的合规管理涉及多方面，涵盖法律法规、行业标准及内部规章制度等。企业若未能建立有效的合规体系，将可能面临高额的罚款、法律诉讼和声誉损害等风险。因此，提升合规管理能力已成为企业管理者面临的重要任务。

合规管理的核心痛点与挑战

许多企业在合规管理中遇到的主要痛点包括：

• 合规意识薄弱：部分企业管理者和员工对合规管理的理解仅停留在表面，缺乏深刻的认识和实践经验。
• 缺乏系统性：许多中小企业没有建立起完整的合规管理体系，导致合规风险识别和应对措施不够全面。
• 应急预案不足：面对突发的合规危机，企业往往没有完善的应急预案，导致危机处理不及时，后果严重。
• 合规文化缺失：缺乏合规文化的企业，难以形成全员合规的氛围，合规意识难以深入人心。

在这样的背景下，企业亟需建立一套系统化的合规管理方案，以应对复杂多变的合规环境，确保合法合规经营。

如何构建有效的合规管理体系

构建有效的合规管理体系是解决企业合规痛点的关键步骤。首先，企业需要明确合规管理的目标和意义，认识到合规不仅是法律的要求，更是企业长期发展的保障。其次，企业应制定系统的合规管理流程，包括合规风险识别、分析和评估，确保在每一个环节都能有效把控合规风险。

具体来说，合规管理体系的构建可以按照以下步骤进行：

• 合规风险识别：明确企业面临的合规风险，包括法律法规、行业规范等方面的要求。
• 合规义务梳理：建立合规义务清单，动态维护合规要求，确保合规信息的实时更新。
• 合规风险评估：通过系统分析和评估，识别合规风险的来源和强度，制定相应的应对策略。
• 合规文化建设：在企业内部推广合规文化，增强全员的合规意识和责任感。
• 合规培训与监督：定期对员工进行合规培训，确保每位员工都能了解和遵守企业的合规政策。

合规管理的实践操作与工具

在实际操作中，企业可以借助多种工具和方法来提升合规管理的有效性。例如，企业可以采用合规成熟度检测表来评估自身的合规管理现状，找出存在的薄弱环节。同时，建立合规风险库，记录和分析各类合规风险，便于后续的风险防控。

此外，企业还应开展定期的合规检查和审计，以评估合规管理的实际效果。通过内部和外部的合规审计，企业能够发现和解决潜在的合规问题，降低合规风险。

合规危机管理：应对突发事件的关键

在合规管理中，危机管理同样不可忽视。企业需要建立合规危机管理机制，确保在面对突发合规事件时，能够迅速反应并采取有效措施。合规危机管理通常包括以下几个步骤：

• 危机预案制定：事先制定危机预案，明确不同类型危机的处理流程和责任人。
• 危机评估：在危机发生后，快速评估危机的性质、影响和范围，制定相应的处置策略。
• 危机应对：采取有效措施，控制危机扩散，保护企业的声誉和利益。
• 危机善后：危机处理后进行总结和反思，提升企业的危机应对能力。

合规培训与文化建设的必要性

合规培训是提升员工合规意识的重要手段。企业应定期开展合规培训，确保员工了解合规管理的相关知识和技能。此外，企业还应围绕合规主题开展丰富多彩的活动，如合规知识竞赛、宣传活动等，增强员工的参与感和认同感，从而在全公司范围内形成良好的合规文化。

课程的核心价值与实用性

通过系统的合规管理课程，企业将能更好地理解合规管理的基本理念和实践方法。这些课程强调实用性，避免了深奥的理论讲解，帮助企业管理者和员工从实际出发，提升合规管理能力。

课程的核心价值在于：

• 提高合规意识：帮助企业全员认识到合规的重要性，树立合规经营的理念。
• 系统化的知识传授：通过系统的课程内容，企业可建立起完整的合规管理体系，增强风险防控能力。
• 实践导向：课程内容注重实用，结合案例分析和工具使用，使学员能够灵活运用所学知识。
• 促进企业可持续发展：有效的合规管理将为企业的长期发展提供保障，降低法律风险，提升企业形象。

总之，合规管理不仅是企业应对外部环境变化的必要手段，更是实现企业可持续发展的核心要素。通过系统化的合规管理课程，企业能够在合规管理的道路上走得更稳、更远。